ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 4/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 17)

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 4/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 17) อาศัยอานาจตามความในมาตรา 16/6 วรรคสอง (1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 103 (10) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 23 (3) และมาตรา 24 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิกความใน (4) ของข้อ 30 แห่งประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลำกรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์ เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560 และให้ใช้ความ ต่อไปนี้แทน “(4) เป็นบุคคลที่อยู่ระหว่างถูกดาเนินการอันเป็นผลให้ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากร ในธุรกิจตลาดทุน ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล หรือกรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ ในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้ (ก) ถูกคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง หรือศาลมีคาพิพากษาหรือคาสั่ง ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัท หลักทรัพย์ หรือผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัลหรือผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ในมูลเหตุเนื่องจาก การกร ะทาความผิดตามมาตรา 297/1 หรือมาตรา 317/1 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 หรือความผิดตามมาตรา 74 หรือมาตรา 96 แห่งพระราชกาหนด การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 และประกาศที่ออกโดยอาศัยอำนาจแห่งกฎหมายดังกล่าว (ข) ถูกสำนักงานสั่งพักหรือเพิกถอนการให้ความเห็นชอบ หรือมีลักษณะที่ทำให้ การให้ความเห็นชอบสิ้นสุด หรือถูกดาเนินการอื่นในทานองเดียวกัน ในมูลเหตุเนื่องจากการบริหารงาน ที่ มีลักษณะหลอกลวง ฉ้อโกง ทุจริตเกี่ยวกับทรัพย์สิน หรือขาดความระมัดระวัง ขาดความซื่อสัตย์ สุจริต หรือขาดจรรยาบรรณในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 หรือพระราชกาหนด การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 และประกาศที่ออกโดยอาศัยอำนาจแห่งกฎหมายดังกล่าว ” ้ หนา 16 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 87 ง ราชกิจจานุเบกษา 12 เมษายน 2566

ข้อ 2 ให้ยกเลิกข้อความในข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ ข้อ 4 บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนที่มีพฤติกรรมซึ่งมีลักษณะเป็นการกระทำความผิด ตามมาตรา 238 มาตรา 240 มาตรา 241 มาตรา 242 และมาตรา 243 แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ก่อนการแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบั ญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 จนเป็นเหตุให้เกิดกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้ ให้ถือเป็นบุคคลที่มีลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 1 ( 1 ) คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งเห็นควรให้นามาตรการลงโทษปรับทางแพ่ง มาใช้บังคับกับบุคคลดังกล่าว โดยมีการแจ้งเป็นหนังสือ ( 2 ) สำนักงานกล่าวโทษบุคคลดังกล่าวต่อพนักงานสอบสวน ลักษณะต้องห้ามตามวรรคหนึ่ง ให้มีผลตามระยะเวลา ดังต่อไปนี้ ( 1 ) กรณีคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งเห็นควรให้นามาตรการลงโทษปรับ ทางแพ่งมาใช้บังคับ ตามวรรคหนึ่ง (1) ให้เริ่มมีผลเมื่อมีการแจ้งเป็นหนังสือถึงกรณีดังกล่าว และมีผล ไปจนกว่าจะพ้นระยะเวลาที่สำนักงานกำหนดซึ่งต้องไม่เกินกว่าสามปี ในการกำหนดระยะเวลาตามวรรคหนึ่ง ให้สานักงานนำปัจจัยตามข้อ 36 แห่งประกาศ คณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/25 57 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 มาประกอบการพิจารณาโดยอนุโลม ( 2 ) กรณีสำนักงานกล่าวโทษบุคคลดังกล่าวต่อพนักงานสอบสวนตามวรรคหนึ่ง (2) ให้เริ่มมีผล เมื่อสำนักงานมีหนังสือกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน และมีผ ลไปจนกว่าจะเข้ากรณีใดกรณีหนึ่ง ดังนี้ (ก) พนักงานอัยการมีคำสั่งเด็ดขาดไม่ฟ้องคดี หรือเมื่อศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดให้ยกฟ้อง (ข) พ้นโทษจำคุกหรือพ้นจากการรอการลงโทษมาแล้วสามปี ” ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 เมษายน พ.ศ. 2566 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 22 มีนาคม พ.ศ. 256 6 รื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประธานกรรมการ คณะกรรมการกากับตลาดทุน ้ หนา 17 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 87 ง ราชกิจจานุเบกษา 12 เมษายน 2566