ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ.11/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (ฉบับที่ 2)

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 11/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้ง โดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (ฉบับที่ 2) อาศัยอานาจตามความในมาตรา 16/6 วรรคสอง (1) มาตรา 34 และมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 35 มาตรา 41 วรรคหนึ่ง (3) และ (4) มาตรา 42 (10) มำตรา 56 มาตรา 92 วรรคสอง มาตรา 98 (4) (5) และ (8) มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 103 (9) และ (10) มาตรา 109 วรรคหนึ่ง มาตรา 114 มาตรา 115 มาตรา 116 มาตรา 117 มาตรา 119 (6) มาตรา 124 วรรคหนึ่ง และมาตรา 130 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 124/1 วรรคสอง และมาตรา 140/1 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไข เพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) พ.ศ. 2562 และมาตรา 1 33 วรรคสอง มาตรา 134 และมาตรา 135 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 และมาตรา 18 มาตรา 23 (3) และ (5) และมาตรา 24 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 คณะกรรมการกากับตลาดทุน ออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิกภาคผนวก 1 รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสำนักงานโดยวิธีการ ทางอิเล็กทรอนิกส์ แนบท้ายประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ ลงวันที่ 20 เมษายน พ.ศ. 2564 และให้ใช้ภาคผนวก 1 รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสำนักงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ แนบท้าย ประกาศนี้ เป็นภาคผนวก 1 รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสานั กงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ แนบท้ายประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ ลงวันที่ 20 เมษายน พ.ศ. 2564 แทน ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2566 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 29 มิ ถุนายน พ.ศ. 25 6 6 ธวัชชัย พิทยโสภณ รองเลขาธิการ รักษาการแทนเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประธานกรรมการ คณะกรรมการกากับตลาดทุน ้ หนา 40 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566

ภาคผนวก 1 [ แนบท้ายประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนที่ ทธ. 30 / 2564 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาด ทุน ที่ ท ธ. 11 / 256 6 (ฉบับที่ 2 ) ห ] รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสํานักงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ ในการขออนุญาตหรือแจ้งที่เป็นกรณีที่กําหนดในภาคผนวกนี้ ให้ผู้ขออนุญาตหรือแจ้งดําเนินการโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน 1. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 20/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝาก ทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 14 พฤษภาคม พ.ศ. 2552 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 3(2) การขอผ่อนผันคุณสมบัติของผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับ ฝากทรัพย์สิน ข้อ 4 การยื่นคําขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สิน ข้อ 6 การแจ้งในกรณีที่บริษัทจัดการประสงค์จะรับฝากทรัพย์สินของลูกค้าที่ตนเอง เป็นผู้บริหารจัดการกองทุนส่วนบุคคล ข้อ 7 การแจ้งการเปลี่ยนแปลงระบบงานของผู้รับฝากทรัพย์สิน ข้อ 8 การแจ้งในกรณีที่ผู้รับฝากทรัพย์สินไม่สามารถดํารงฐานะการเงินตามข้อ 3(1) ได้ ข้อ 9 การขออนุญาตขยายการประกอบธุรกิจ เมื่อผู้รับฝากทรัพย์สินสามารถดํารงฐานะ ทางการเงินได้ 2. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 46/2552 เรื่อง การเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมีประกันของบริษัทหลักทรัพย์ประเภท การให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 3 การจัดส่งรายละเอียดและขอบเขตการประกอบกิจการ การเป็นผู้ประกันของกองทุน รวมมีประกันและหลักฐานที่แสดงได้ว่ามีคุณสมบัติครบถ้วนตามที่กําหนดในข้อ 2 3. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 54/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการตั้งตัวแทนจําหน่ายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 และที่แก้ไ ขเพิ่มเติม ข้อ 3 และ ข้อ 7 การขอขึ้นทะเบียนเป็นตัวแทนจําหน่ายหุ้นในประเทศ กรณีการแต่งตั้งเป็นตัวแทน จําหน่ายหุ้นในประเทศ ข้อ 4 และ ข้อ 7 การขอขึ้นทะเบียนเป็นตัวแทนจําหน่ายหุ้นในประเทศ กรณีเป็นตัวแทนจําหน่าย ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยในประเทศที่มี หลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหุ้น ข้อ 10 การขออนุญาตให้ตัวแทนจําหน่ายหุ้นในประเทศปฏิบัติงานต่อไปจนกว่าจะแล้วเสร็จ ในกรณีที่ตัวแทนจําหน่ายหุ้นดังกล่าวถูกสั่งพักการปฏิบัติงานจากสํานักงาน

2 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน 4. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 72/2552 เรื่อง การจัดสรรหุ้นเกินกว่าจํานวนที่จัดจําหน่าย ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 7(2) (ข) การจัดส่งรายงานโดยสรุปเกี่ยวกับการจัดหาหุ้นตามข้อ 3 หรือข้อ 6 5. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 73/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม เพื่อ ผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 ข้อ 2 การยื่นคําข อจัดตั้งกองทุนรวมทุกกองทุนภายใต้โครงการจัดการกองทุนรวมเดียวกัน ข้อ 4 วรรคหนึ่ง การจัดส่งหนังสือชี้ชวนเป็นภาษาไทยก่อนวันเสนอขายหน่วยลงทุนต่อประชาชน ครั้งแรก ข้อ 4 วรรคสอง การจัดส่งหนังสือชี้ชวนรวมทั้งรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้แก้ไข เพิ่มเติม ข้อ 5 วรรคหนึ่ง และ วรรคสอง การขอรับความเห็นชอบเพื่อแก้ไขอัตราส่วนในโครงการจัดการกองทุนรวม ข้อ 8 การรายงานเกี่ยวกับการถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม กรณีที่กองทุนรวมทุก กองทุนรวมที่บริษัทจัดการเป็นผู้รับผิดชอบดําเนินการถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียน บริษัทใดบริษัทหนึ่งรวมกันถึงจํานวนที่ต้องรายงานการได้มาซึ่งหุ้นของบริษัท จด ทะเบียนนั้น ตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรั พย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 58/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการรายงานการได้มาหรือจําหน่าย หลักทรัพย์ของกิจการ ลงวันที่ 27 ธันวาคม พ.ศ. 2545 ข้อ 10 การขอรับความเห็นชอบการหักกลบลบหนี้กับบริษัทจัดการ ข้อ 16 วรรคสาม การขอผ่อนผันการบังคับไถ่ถอนหน่วยลงทุนจากผู้ถือหน่วยลงทุนและการชําระเงิน ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ในกรณีที่การทําคําเสนอซื้อหุ้นของบริษัทจดทะเบียน ตามข้อ 16 วรรคหนึ่ง เป็นผลจากการที่ตลาดหลักทรัพย์อนุมัติให้บริษัทจดทะเบียน ถอนหุ้นของตนจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนไ ด้ และมีผู้ถือหน่วยลงทุนบางราย มิได้แจ้งความจํานงในการขายหน่วยลงทุนในวันก่อนวันสุดท้ายของระยะเวลารับซื้อ ตามคําเสนอซื้อนั้น

3 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 17 วรรคสอง การขออนุญาตเมื่อมีเหตุต้องเปลี่ยนตัวผู้ดูแลผลประโยชน์และแต่งตั้งผู้ดูแล ผลประโยชน์อื่นแทน ข้อ 17 วรรคสาม การขออนุญำตเปลี่ยนตัวผู้ดูแลผลประโยชน์ในกรณีที่ผู้ดูแลผลประโยชน์ขาดคุณสมบัติ และมิได้มีการแก้ไขให้ถูกต้องภายในระยะเวลาที่กําหนด ข้อ 20 การจัดส่งหนังสือแจ้งการเลิกกองทุนรวมตามข้อ 18(1) หรือ (3) ข้อ 21(1) การแจ้งการประกาศเจตนาว่าจะเลิกกองทุนรวมในกรณีที่บริษัทจัดการประสงค์ จะเลิกกองทุนรวมตามข้อ 1 8 (2) ข้อ 21(2) การแจ้งการสงวนสิทธิที่จะไม่ขายหน่วยลงทุนในกรณีที่บริษัทจัดการประสงค์ จะเลิกกองทุนรวมตามข้อ 1 8 (2) ข้อ 21(3) การแจ้งการเลิกกองทุนรวม เมื่อกองทุนรวมทุกกองทุนไม่มีหุ้นของบริษัท จดทะเบียนนั้นเหลืออยู่ และบริษัทจดทะเบียนไม่ประสงค์จะให้กองทุนรวมนั้น ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทตนต่อไปตามข้อ 18(2) ข้อ 22 การแจ้งการเลิกกองทุนรวมเมื่อมีการเพิกถอนหุ้นของบริษัทจดทะเบียนจากการเป็น หลักทรัพย์จดทะเบียนตามข้อ 19 ข้อ 24 การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามข้อ 20 ข้อ 21 และข้อ 22 6. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 74/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 ข้อ 2 การจัดส่งเอกสารหลักฐานเมื่อบริษัทจัดการที่ได้รับอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการ กองทุนรวมเริ่มขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุ นต่างด้าว 7. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 75/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการชําระบัญชีของกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 ข้อ 9 วรรคสอง การจัดส่งหนังสือขอผ่อนผันระยะเวลาการชําระบัญชี ในกรณีที่ผู้ชําระบัญชี ไม่สามารถชําระบัญชีให้เสร็จสิ้นภายในระยะเวลาที่กําหนดตามข้อ 9 วรรคหนึ่ง

4 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน 8. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 22/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าสําหรับผู้ได้รับ การจด ทะเบียนเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้า สัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2553 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 16 การขอผ่อนผันให้ผู้ค้าสัญญาไม่ต้องจัดให้มีผู้ประสานงานเป็นการชั่วคราว 9.ประกาศคณะ กรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 24/2553 เรื่อง การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการให้บริการด้านสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าโดยบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2553 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 9 การยื่นคําขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 6 ข้อ 16 การแจ้งลักษณะและขอบเขตของการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหมวด 2 10. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 25/2553 เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของตัวแทนซื้อ ขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง ลงวันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2553 ข้อ 7 และ ข้อ 10 การยื่นคําขออนุญาตซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 7 ของตัวแทนซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า 11. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 10/2554 เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมและการแก้ไขเพิ่มเติม รายการทางทะเบียน ลงวันที่ 10 พฤษภาคม พ.ศ. 2554 และที่แก้ไข เพิ่มเติม ข้อ 5(1) การยื่นคําขอจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ กอ งทุนรวม โครงสร้างพื้นฐาน และกองทุนรวมคาร์บอน ข้อ 9 การยื่นคําขอจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์หรือ กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานที่มีการจดทะเบียนไว้แล้ว ข้อ 10 วรรคสอง การยื่นคําขอจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลของกองทุนรวมคาร์บอนที่มี การ จดทะเบียนไว้แล้ว ข้อ 13 การยื่นคําขอรับใบแทนในกรณีที่หลักฐานการรับจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็น กองทุนรวมหรือหลักฐานการรับจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลที่จดทะเบียนไว้แล้ว สูญหายหรือถูกทําลาย ข้อ 14 การขอตรวจดู หรือขอคัดและรับรองสําเนาเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการรับจดทะเบียน กองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม หรือการรับจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูล ที่จดทะเบียนไว้

5 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน 12. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดให้มีหน่วยงานกํากับดูแลการป ฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่ 14 สิงหาคม พ . ศ . 2555 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 5(8) การจัดส่งรายงานการกํากับดูแลการปฏิบัติงานประจําปี ( annual compliance report) ข้อ 5(9) การรายงานโดยไม่ชักช้าในกรณีที่พบการปฏิบัติที่เข้าข่ายหรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติ ตามเกณฑ์อย่างมีนัยสําคัญ 13. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 42 /2555 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมคาร์บอน ลงวันที่ 31 สิงหาคม พ.ศ. 2555 ข้อ 6 การยื่นคําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวม ข้อ 16(1) (ค) ประกอบ ข้อ 56 การขอผ่อนผันการดํารงมูลค่าการลงทุน เมื่อมีเหตุสุดวิสัยที่ทําให้ไม่สามารถดํารง อัตราส่วนการลงทุนในทรัพย์สินหลักได้ ข้อ 17(5) การขอรับความเห็นชอบการลงทุนในบัตรเงินฝากที่ธนาคารหรือบริษัทเงินทุน เป็นผู้ออก ซึ่งเข้าลักษณะของตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง ข้อ 17(6) การขอรับความเห็นชอบการลงทุนในตั๋วแลกเงินหรือตั๋วสัญญาใช้เงินที่ธนาคาร บริษัทเงินทุน บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ หรือกองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบ สถาบันการเงิน เป็นผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลังโอนประเภทมีสิทธิไล่เบี้ย หรือผู้ค้ําประกัน ซึ่งเข้าลักษณะของตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง ข้อ 19(3) การยื่นคําขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนโครงการของกอง ทุนรวม ข้อ 24(1) ประกอบ ข้อ 56 การขอผ่อนผันการเลิกกองทุนรวม เมื่อจํานวนผู้ถือหน่วยลงทุนลดลงเหลือน้อยกว่า 10 ราย ข้อ 26 วรรคหนึ่ง การชี้แจง แก้ไข หรือส่งเอกสารหลักฐานอื่นเพิ่มเติม ในกรณีที่สํานักงานแจ้งให้ บริษัทจัดการดําเนินการดังกล่าว ข้อ 26 วรรคสอง การแสดงให้สํานักงานเห็นว่ามีเหตุสุดวิสัย หรือมีเหตุจําเป็นและสมควร เมื่อบริษัท จัดการกองทุนรวมไม่ดําเนินการตามระยะเวลาที่สํานักงานแจ้งตามข้อ 26 วรรคหนึ่ง ข้อ 28 การขอผ่อนผันไม่นําหลักเกณฑ์ตามประกาศที่ ทน. 42/2555 มาใช้พิจารณา กับ คําขอ หรือไม่นําเงื่อนไขตามประกาศที่ ทน. 42/2555 มาใช้บังคับกับการขอจัดตั้ง กองทุนรวม

6 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 29 การจัดส่งเอกสารหรือข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับกองทุนรวม ในกรณีที่สํานักงานเห็นว่า เอกสารหรือข้อมูลที่ได้รับจากบริษัทจัดการกองทุนรวมมีข้อมูลไม่ครบถ้วน มีข้อความคลุมเครือไม่ชัดเจน หรือในกรณีที่มีเหตุจําเป็นหรือกรณีอื่นใด ที่จะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุน ข้อ 32 การรายงานการยุติการขายหน่วยลงทุนและการยกเลิกการจัดตั้งกองทุนรวม ข้อ 33 วรรคหนึ่ง และวรรคสอง การรายงานเมื่อมีการจําหน่ายหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนได้ไม่ถึง 10 ราย เมื่อสิ้นสุดการเสนอขายหน่วยลงทุน แต่ยังมิได้จด ทะเบียนกองทุนรวม ข้อ 44 การจัดส่งรายงานประจําปีของกองทุนรวม ข้อ 46 การรายงานความคืบหน้าของโครงการหรือกิจกรรม ในกรณีที่กองทุนรวมลงทุน ในทรัพย์สินหลักที่มีผู้ออก ผู้สั่งจ่าย หรือคู่สัญญาเป็นบริษัทที่ดําเนินโครงการ ลดการปล่อยก๊าซเรือนกระจก เมื่อโครงการหรือกิจกรรมที่จะทําให้บริษัทนั้น ได้รับคาร์บอนเครดิตยังไม่ได้รับการรับรองจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง หรือได้รับการรับรองแล้วแต่ยังไม่ได้รับคาร์บอนเครดิต ข้อ 47 การรายงานเหตุการณ์หรือการเปลี่ยนแปลงใด ๆ อันอาจมีผลกระทบต่ อมูลค่าของ ทรัพย์สินที่กองทุนรวมลงทุนหรือมีไว้อย่างมีนัยสําคัญ หรือตามที่สํานักงานประกาศ กําหนด ข้อ 52 ประกอบ ข้อ 24 การรายงานเมื่อเกิดกรณีตามข้อ 24 หรือกรณีอื่นใดที่อาจทําให้ต้องเลิกกองทุนรวม ข้อ 53 การจัดส่งหนังสือแจ้งการเลิกกองทุนรวมเพราะเหตุครบกําหนดอายุข องโครงการหรือ เพราะเหตุอื่นที่ทราบกําหนดการเลิกกองทุนรวมล่วงหน้า ข้อ 54 วรรคสอง (1) การชี้แจงหรือเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติม ในกรณีที่สํานักงานสั่งการให้บริษัทจัดการ ดําเนินการดังกล่าว

7 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน 14. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 49/2555 เรื่อง การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนใน อสังหาริมทรัพย์ ลงวันที่ 21 พฤศจิกายน พ.ศ. 2555 และที่แก้ไข เพิ่มเติม ข้อ 8 วรรคสาม การขอผ่อนผันหลักเกณฑ์ตามประกาศที่ ทจ. 49/2555 ข้อ 21 การขอผ่อนผันไม่นําหลักเกณฑ์ตามประกาศที่ ทจ. 49/2555 มาใช้พิจารณาคําขอ อนุญาต หรือไม่นําเงื่อนไขตามประกาศที่ ทจ. 49/2555 มาใช้บังคับกับการเสนอขาย หน่วยทรัสต์ของกองทรัสต์ที่ได้รับอนุญาต ข้อ 23(1) การชี้แจง หรือเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติม ในกรณีที่สํานักงานสั่งให้ผู้ ได้รับอนุญาต กรรมการ หรือผู้บริหาร ดําเนินการดังกล่าว ข้อ 25(4/1) (ค) การขอความเห็นชอบการโฆษณาหรือการส่งเสริมการขายตามกรณีที่สํานักงานกําหนด ก่อนทําการโฆษณาหรือจัดให้มีการส่งเสริมการขายนั้น ข้อ 25/1(4) การขอผ่อนผันการโฆษณาของผู้ได้รับอนุญาตที่มีลักษณะชี้นําหรือประกันผลตอบแทน ที่จะได้รับจากการลงทุน ข้อ 31(2) การรายงานการถือหน่วยทรัสต์ที่ไม่เป็นไปตามอัตราหรือหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้ใน ประกาศที่ ทจ. 49/2555 ข้อ 34 การจัดส่งสําเนาสัญญาก่อตั้งทรัสต์ที่ลงนามแล้ว ข้อ 35 วรรคสอง การยื่นเอกสารหลักฐานที่แสดงถึงการโอนเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหน่วยทรัสต์ ข้อ 39 การจัดส่งสําเนาสัญญาก่อตั้งทรัสต์ ในกรณีที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมสัญญาดังกล่าว ข้อ 40 การแจ้งการเปลี่ยนแปลงทรัสตีตามที่สัญญาก่อตั้งทรัสต์หรือกฎหมายกําหนด ข้อ 40/1 วรรคสอง (2) การรายงานเพื่อชี้แจงสาเหตุในการเปลี่ยนแปลงผู้เช่าอสังหาริมทรัพย์ ในกรณีที่ กองทรัสต์มีความจําเป็นต้องประกอบธุรกิจอื่นเป็นการชั่วคราวตามข้อ 10(3 ) (ก) การแจ้งแนวทางการดําเนินการและการรายงานความคืบหน้าของการดําเนินการ ดังกล่าวของกองทรัสต์ในระหว่างการสรรหาผู้เช่าอสังหาริมทรัพย์รายใหม่ในกรณีที่ กองทรัสต์มีความจําเป็นต้องประกอบธุรกิจอื่นเป็นการชั่วคราวตามข้อ 10(3 ) (ก) ข้อ 47 การขอผ่อนผันการเปิดเผยรายละเอียดของข้อมูลตามที่กําหนดในประกาศที่ ทจ. 49/2555

8 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 48 วรรคหนึ่ง (1) การชี้แจง หรือส่งเอกสารหลักฐานเพิ่มเติม ในกรณีที่สํานักงานกําหนดให้ ผู้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลดําเนินการดังกล่าว 15. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 3/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวนและการเสนอขาย หน่วยลงทุน ลงวันที่ 14 มกราคม พ.ศ. 2556 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 4/1 การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในประกาศที่ ทน. 3/2556 สําหรับกองทุนรวม ที่ มีการเสนอขายหน่วยลงทุนทั้งในประเทศและต่างประเทศ ข้อ 11 วรรคสาม การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามข้อ 11 วรรคหนึ่ง (1) และวรรคสอง (1) และ (2) สําหรับกองทุนรวมตามข้อ 11 วรรคหนึ่งหรือวรรคสองที่มีการแบ่งชนิดหน่วยลงทุน 1 6 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ . ศ . 2556 และที่แก้ไข เพิ่มเติม ข้อ 5(6) การจั ดส่งข้อมูล รายงาน หรือเอกสารที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่สํานักงานกําหนดให้ ผู้ประกอบธุรกิจดําเนินการดังกล่าว ข้อ 11 วรรคสาม (1) การรายงานการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มีผลกระทบอย่างมีนัยสําคัญต่อ การประกอบธุรกิจหรือเปลี่ยนแปลงผู้ประกอบธุรกิจที่ร่วมกันให้บริการต่อลูกค้ำ ข้อ 11 วรรคสาม (2) การรายงานการเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับการให้บุคคลอื่นดําเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับ การประกอบธุรกิจ ข้อ 18(5) (ง) การรายงานการลงโทษกรรมการ ผู้บริหาร หรือบุคลากร ซึ่งเกี่ยวข้องกับการฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามความเหมาะสม ตามข้อ 18(5) (ก) การรายงานการเยียวยาความเสียหายหรือชดเชยผลประโยชน์แก่ลูกค้า (ถ้ามี) ตามข้อ 18(5) (ข) การรายงานการทบทวนระบบงานและมาตรการดังกล่าว รวมทั้งเสนอการปรับปรุง แก้ไข เพื่อป้องกันการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามระบบงานและมาตรการที่กําหนดไว้ตาม ข้อ 18(5) (ค) ข้อ 25/2(3) วรรคหนึ่ง การรายงานผลการดําเนินการในการติดตามดูแลการกระทําของบริษัทจัดการ กองทุนรวมที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์แก่ผู้ถือ หน่วยลงทุน และ ที่อาจมีลักษณะไม่เป็นธรรมหรืออาจทําให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์อันพึงได้รับ ข้อ 25/2(3) วรรคสอง การรายงานในกรณีที่พบการกระทําของบริษัทจัดการกองทุนรวมที่อาจก่อให้เกิดความ ขัดแย้งทางผลประโยชน์แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน และที่อาจมีลักษณะไม่เป็นธรรมหรือ อาจทําให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์อันพึงได้รับ

9 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 46(3) การขอผ่อนผันการโฆษณาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แล ะผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะชี้นําหรือประกันผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุน 1 7 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 13 การผ่อนผันคุณสมบัติของบุคลากรซึ่งปฏิบัติงานตามข้อ 4(1) (2) หรือ (3) ข้อ 22(1) การรายงานเมื่อปรากฏข้อเท็จจริงว่าบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนที่ผู้ประกอบธุรกิจ แต่งตั้งหรือมอบหมายให้ปฏิบัติงาน ไม่มีคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้าม ตามมาตรา 103 แห่งพระราชบัญ ญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 หรือมาตรา 23 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ 22(2) การรายงานเมื่อปรากฏข้อเท็จจริงว่าบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนที่ผู้ประกอบธุรกิจ แต่งตั้งหรือมอบหมายให้ปฏิบัติงาน มีลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 1 ตามข้อ 29 หรือ กลุ่มที่ 2 ตามข้อ 30 1 8 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 87/2558 เรื่อง การลงทุนของกองทุน ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 และที่แก้ไข เพิ่มเติม ข้อ 8 การยื่นคําขอผ่อนผันหรือคําขอรับความเห็นชอบตามประกาศที่ ทน. 87/2558 ข้อ 9 วรรคสอง การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับอัตราส่วนการลงทุนที่คํานวณ ตามประเภททรัพย์สิน ( product limit ) หรืออัตราส่วนการลงทุนที่คํานวณตาม ความมีส่วนได้เสียในกิจการที่ลงทุน ( co ncentration limit ) ตามส่วนที่ 3 และ ส่วนที่ 4 ของภาคผนวก 4 - retail MF หรือส่วนที่ 3 และส่วนที่ 4 ของภาคผนวก 4 - AI ในกรณีเป็นกองทุนรวมสําหรับผู้ลงทุนในต่างประเทศ ( Country Fund) ข้อ 16 วรรคหนึ่ง (1) การจัดส่งรายงานของกองทุนรวมตลาดเงิน หรือกองทุนสํารองเลี้ยงชีพที่มีนโยบาย การลงทุนในลักษณะเดียวกับกองทุนรวมตลาดเงิน เมื่อไม่สามารถดํารงอายุเฉลี่ย ของทรัพย์สินที่ลงทุนตามที่กําหนดในภาคผนวก 2 ข้อ 16 วรรคหนึ่ง (2) วรรคสอง การจัดส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้ดุลยพินิจดําเนินการ ในกรณีที่มีเหตุสุดวิสัยหรือ เหตุจําเป็นอื่นใดทําให้บริษัทจัดการไม่สามารถดําเนินการแก้ไขเพื่อให้การลงทุน เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดในวรรคหนึ่ง ( 2 ) วรรคหนึ่ง หรือบริษัทจัดการ มีความเห็นว่าการดําเนินการดังกล่าวจะไม่ เป็นประโยชน์ต่อผู้ลงทุน

10 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 16 วรรคสอง (2) ประกอบ ข้อ 16 วรรคหนึ่ง (1) การจัดส่งรายงานของกองทุนรวมตลาดเงิน หรือกองทุนสํารองเลี้ยงชีพที่มีนโยบาย การลงทุนในลักษณะเดียวกับกองทุนรวมตลาดเงิน ในระหว่างที่บริษัทจัดการ ไม่สามารถแก้ไขอายุเฉลี่ยของทรัพย์สินที่ล งทุนให้เป็นไปตามที่กําหนดในภาคผนวก 2 ได้ ข้อ 17 วรรคหนึ่ง (3) วรรคสอง การจัดส่งรายงานข้อมูลเกี่ยวกับชื่อ จํานวน อัตราส่วนการลงทุนในทรัพย์สินที่ขาด คุณสมบัติ พร้อมสาเหตุที่ไม่สามารถจําหน่ายทรัพย์สินดังกล่าว ในกรณีที่บริษัทจัดการ ไม่สามารถจําหน่ายทรัพย์สินที่ขำดคุณสมบัติให้เป็นไปตาม (2) (ข) ข้อ 17 วรรคสอง ประกอบ ข้อ 17 วรรคหนึ่ง (1) การจัดส่งรายงานเกี่ยวกับชื่อ จํานวน อัตราส่วนการลงทุนและวันที่ทรัพย์สินขาด คุณสมบัติตามข้อ 17 วรรคหนึ่ง (1) ของกองทุนรวมตลาดเงินหรือกองทุนสํารองเลี้ยงชีพอื่น ที่มีนโยบายการลงทุนในลั กษณะเดียวกับกองทุนรวมตลาดเงิน ข้อ 17 วรรคสอง ประกอบ ข้อ 17 วรรคหนึ่ง (3) วรรคหนึ่ง การจัดส่งรายงานเกี่ยวกับชื่อ จํานวน อัตราส่วนการลงทุนในทรัพย์สินที่ขาดคุณสมบัติ หรือทรัพย์สินที่มีคุณสมบัติเปลี่ยนแปลงไปจนเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กําหนด รวมถึง วันที่ได้จําหน่ายทรัพย์สินนั้นออกไปหรือวันที่ทรัพย์สินมีการเปลี่ยนแปลงคุณสมบัติ แล้วแต่กรณี ตามข้อ 17 (3) วรรคหนึ่ง ของกองทุนรวมตลาดเงินหรื อกองทุน สํารองเลี้ยงชีพอื่นที่มีนโยบายการลงทุนในลักษณะเดียวกับกองทุนรวมตลาดเงิน ข้อ 18 วรรคหนึ่ง (4) วรรคสอง การจัดส่งรายงานเกี่ยวกับชื่อ จํานวน อัตราส่วนการลงทุนในทรัพย์สินที่ไม่เป็นไปตาม อัตราส่วนการลงทุน พร้อมสาเหตุที่ไม่สามารถแก้ไขให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุน ในกรณีที่ไม่สามารถแก้ไขอัตราส่วนการลงทุนที่กําหนดตาม (3) (ก) (ข) หรือ (ค) ได้ ข้อ 18 วรรคหนึ่ง (5) (ก) การขอผ่อนผันการงดเว้นการใช้สิทธิออกเสียงในหุ้นที่มีจํานวนเกินอัตราส่วน การลงทุน

11 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 18 วรรคสอง ประกอบ ข้อ 18 วรรคหนึ่ง (1) การจัดส่งรายงานเกี่ยวกับประเภท จํานวน อัตราส่วนการลงทุน และวันที่การลงทุน ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนตามข้อ 18 วรรคหนึ่ง (1) ขอ งกองทุนรวมตลาดเงิน หรือกองทุนสํารองเลี้ยงชีพอื่นที่มีนโยบายการลงทุนในลักษณะเดียวกับ กองทุนรวม ตลาดเงิน ข้อ 18 วรรคสอง ประกอบ ข้อ 18 วรรคหนึ่ง (4) วรรคหนึ่ง การจัดส่งรายงานข้อมูลเกี่ยวกับชื่อ จํานวน อัตราส่วนการลงทุนในทรัพย์สิน ที่ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุ น รวมถึงวันที่สามารถแก้ไขให้เป็นไปตามอัตราส่วน การลงทุนตามข้อ 18 วรรคหนึ่ง (4) วรรคหนึ่ง ของกองทุนรวมตลาดเงินหรือกองทุน สํารองเลี้ยงชีพอื่นที่มีนโยบายการลงทุนในลักษณะเดียวกับกองทุนรวมตลาดเงิน ข้อ 18/2(3) วรรคสอง การจัดส่งรายงานข้อมูลเกี่ยวกับชื่อ จํานวน อั ตราส่วนการลงทุนในทรัพย์สิน ที่ไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่คํานวณตามความมีส่วนได้เสียในกิจการที่ลงทุน ( concentration limit ) พร้อมสาเหตุที่ไม่สามารถแก้ไขให้เป็นไปตามอัตราส่วน การลงทุน ในกรณีกองทุนรวมฟีดเดอร์ที่ได้รับอนุมัติให้จัดตั้งหลังวันที่ 16 มกราคม พ .ศ. 2559 ข้อ 19(1) ประกอบ ข้อ 18 การจัดส่งรายงานตามข้อ 18 ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนหรือได้สิทธิจากการเป็น ผู้ถือหลักทรัพย์ตามสัดส่วนที่มีอยู่เดิม จนเป็นเหตุให้การลงทุนไม่เป็นไปตามอัตราส่วน การลงทุน ข้อ 19(2) ประกอบ ข้อ 18 การจัดส่งรายงานตามข้อ 18 ในกรณีที่กองทุนได้รับทรัพย์สินมาจากการบริจาค จนเป็นเหตุให้การลงทุนไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุน ข้อ 20 ประกอบ การจัดส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้ดุลยพินิจดําเนินการ ในกรณีที่มีเหตุสุดวิสัย หรือ เหตุจําเป็นอื่นใดทําให้บริษัทจัดการไม่สามารถจําหน่ายทรัพย์สินที่ขาดคุณสมบัติได้ หรือบริษัทจัดการมีความเห็นว่าการดําเนินการดังกล่าวจะไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ลงทุน

12 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 17(2) และ ข้อ 16 วรรคหนึ่ง (2) วรรคสอง ข้อ 20 ประกอบข้อ 18 วรรคหนึ่ง (3) (ข) หรือ (ค) และข้อ 16 วรรคหนึ่ง (2) วรรคสอง การจัดส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้ดุลยพินิจดําเนินการ ในกรณีที่มีเหตุสุดวิสัยหรือ เหตุจําเป็นอื่นใดทําให้บริษัทจัดการไม่สามารถแก้ไขให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุน ที่กําหนดได้ หรือบริษัทจัดการมีความเห็นว่าการดําเนินการดังกล่าวจะไม่เป็น ประโยชน์ต่อผู้ลงทุน ข้อ 21(1) การจัดส่งรายงานเกี่ยวกับการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน 19 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 88/2558 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่ รายย่อย และการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 3(1) วรรคสอง การขอผ่อนผันในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมมีเหตุจําเป็นโดยไม่สามารถปฏิบัติ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในหมวด 2 สําหรับการจัดตั้งกองทุนรวมที่มีการเสนอขาย หน่วยลงทุนทั้งในประเทศและต่างประเทศ ข้อ 29 วรรคสอง การแจ้งการสิ้นสุดลงของการอนุมัติให้จัดตั้งกองทุนรวม ในกรณีที่กองทุนรวม มีการจําหน่ายหน่วยลงทุนให้ผู้ลงทุนได้ไม่ถึง 35 ราย ข้อ 29 วรรคสี่ การขอผ่อนผันเหตุในการสิ้นสุดลงของการอนุมัติให้จัดตั้งกองทุนรวมหรือการดําเนินการ ตามข้อ 29 วรรคหนึ่ง วรรคสอง หรือวรรคสาม ในกรณีที่เป็นการจัดตั้งกองทุนรวม สําหรับผู้ลงทุนในต่างประเทศตามประกาศการลงทุน ข้อ 30 การขอผ่อนผันการสิ้นสุดลงของการอนุมัติให้จัดตั้ งกองทุนรวม ในกรณีที่สิ้นสุด ระยะเวลาการเสนอขายหน่วยลงทุนของโครงการแล้ว หากปรากฏว่าการขาย หน่วยลงทุนหรือผลของการขายหน่วยลงทุนนอกเหนือจากข้อ 29 ไม่เป็นไปตาม

13 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ประกาศที่ ทน.88/2558 ประกาศที่ออกโดยอาศัยอํานาจตามกฎหมายว่าด้วย หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับกำรจําหน่ายหน่วยลงทุน หรือไม่เป็นไปตาม ที่ได้รับอนุมัติจากสํานักงาน ข้อ 31 วรรคหนึ่งและ วรรคสอง การขอผ่อนผันการสิ้นสุดลงของการอนุมัติให้จัดตั้งกองทุนรวม ในกรณีที่ปรากฏ ข้อเท็จจริงต่อสํานักงานว่าการยื่นคําขออนุมัติในลักษณะที่จะได้รับการอนุมัติ เป็นการทั่วไป ไม่ เป็นไปตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่กําหนดไว้ในส่วนที่ 3 หรือ มีข้อเท็จจริงซึ่งทําให้พิจารณาได้ว่าความมุ่งหมายหรือเนื้อหาสาระ ( substance) ที่แท้จริงของการจัดตั้งกองทุนรวมนั้นเข้าลักษณะเป็นการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตาม กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 33 การรายงานการยุติการขายหน่วยลงทุนครั้งแรก 2 0 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 27/2559 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 8 กรกฎาคม พ.ศ. 2559 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 9(3) การขอผ่อนผันไม่นําการถือหุ้น การส่งตัวแทนเข้าไปเป็นกรรมการ หรือการมีส่วนได้ ส่วนเสียของบุคคลมาพิจารณาเป็นลักษณะหรือความสัมพันธ์ของผู้จัดจําหน่าย หลักทรัพย์ตามข้อ 8 ข้อ 21(3) (ก) 3. การขอความเห็นชอบของกองทุนหรือนิติบุคคลตามข้อ 21(3) (ก) 1. ที่ไม่มีหน่วยงาน กํากับดูแลโดยตรง ซึ่งเป็นบุคคลที่ต้องห้ามจัดสรรตามข้อ 20(2) เพื่อให้ได้รับ การจัดสรรหุ้นหรือหน่วยทรัสต์ที่ผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์รับจัดจําหน่าย 2 1 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ . 1/2560 เรื่อง การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็น สกุลเงินตราต่างประเทศ ลงวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2560 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 16 การแจ้งชื่อพร้อมรายละเอียดของบุคลากรจากต่างประเทศ 2 2 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 15/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการของกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 8 การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในปร ะกาศที่ ทน. 15/2560 หรือหลักเกณฑ์ เพิ่มเติมอื่นใดที่ออกตามประกาศดังกล่าว สําหรับการจัดการกองทุนรวมที่มีการขาย หน่วยลงทุนทั้งในประเทศและต่างประเทศ ข้อ 10 วรรคสอง (1) การชี้แจงหรือเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติม ในกรณีที่สํานักงานสั่งการให้บริษัทจัดการ ดําเนินการดังกล่ำว

14 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน 2 3 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 1/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการอํานวยความสะดวก การรับส่งคําสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 4 มกราคม พ.ศ. 2561 ข้อ 7 การแจ้งการตั้งตัวแทนหรือยกเลิกการตั้งตัวแทนในการอํานวยความสะดวกการรับส่ง คําสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 2 4 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 20/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลของกองทุน รวมและทรัสต์ที่มี การลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐาน ลงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2561 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 16 การจัดส่งหนังสือรับรองงบการเงิน ข้อ 17 การจัดส่งการวิเคราะห์และคําอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ ( Interim Management Discussion and Analysis ) ข้อ 30 การแจ้งเหตุที่ทําให้หน้าที่จัดทําและส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและ ผลการดําเนินงานสิ้นสุดลงตามข้อ 29 ข้อ 31 การขอผ่อนผันการเปิดเผยรายละเอียดของข้อ มูลในรายงานตามที่กําหนด ในประกาศที่ ท จ . 20/2561 ข้อ 32 การขอผ่อนผันการจัดส่งหรือเปิดเผยรายงานที่กําหนดในประกาศที่ ทจ. 20/2561 2 5 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 60/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการมอบหมายให้บุคคลอื่น เป็นผู้รับดําเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ ลงวันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2561 ข้อ 11 การขออนุญาตก่อนการมอบหมายงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจให้บุคคลอื่น เป็นผู้รับดําเนินการ ข้อ 23 การแจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับการมอบหมาย ให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดําเนินการในงาน ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ การแจ้งการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสําคัญ และ การแจ้งการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดําเนินการช่วง 2 6 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 15/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการชําระบัญชีของกองทุนรวม ลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2562 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 5(1) ประกอบ ข้อ 14 การขอผ่อนผันกําหนดเวลาในการส่งมอบบัญชีและเอกสารหลักฐานต่าง ๆ ของ กองทุนรวมให้ แก่ผู้ชําระบัญชี ข้อ 5(2) ประกอบ ข้อ 14 การขอผ่อนผันกําหนดเวลาในการส่งมอบงบการเงินของกองทุนรวมให้แก่ผู้ชําระบัญชี

15 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 9 วรรคหนึ่งและ วรรคสอง ประกอบ ข้อ 14 การขอผ่อนผันกําหนดเวลาในการจัดส่งสําเนาเอกสารและสําเนางบการเงินให้แก่ ผู้ถือหน่วยลงทุน ข้อ 13(2)(ก) การแจ้งการแต่งตั้งผู้ชําระบัญชีรายใหม่ กรณีกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และกองทุนรวมคาร์บอน ข้อ 13 และ ข้อ 14 การขอผ่อนผันกําหนดเวลาการส่งมอบรายงานการชําระบัญชีเท่าที่ได้ดําเนินการ ไปแล้วพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานต่าง ๆ ของกองทุนรวมให้บริษัทจัดการ การแต่งตั้ง ผู้ชําระบัญชีรายใหม่ การแจ้งการแต่งตั้งผู้ชําระบัญชีรายใหม่ และการส่งมอบเอกสาร หลักฐานต่างๆ ของกองทุนรวม และรายงานการ ชําระบัญชีเท่าที่ได้ ดําเนินการไปแล้ว ให้แก่ผู้ชําระบัญชีรายใหม่ 2 7 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 21/2562 เรื่อง ข้อกําหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง ลงวันที่ 12 เมษายน พ.ศ. 2562 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 5(4) การจัดส่งข้อมูล รายงาน หรือเอกสารที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่สํานักงานกําหนดให้ ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงดําเนินการดังกล่าว ข้อ 8 การขอผ่อนผันการเสนอขายหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิงผ่านผู้ให้บริการระบบ คราวด์ฟันดิงที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานตามภาค 3 เพียงรายเดียว ข้อ 14 การจัดส่งร่างข้อกําหนดสิทธิและร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ก่อนการเสนอขาย หุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่เป็นหุ้นกู้มีประกันหรือหุ้นกู้ที่จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ข้อ 16(1) การรายงานผลการขายหุ้นคราวด์ฟันดิงโดยบริษัทจํากัดที่ออกหุ้น ข้อ 19 การยื่นคําขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ข้อ 24 การยื่นคําขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ข้อ 25 การขอความเห็นชอบระบบงานส่วนเพิ่มสําหรับการให้บริการหุ้นกู้คราวด์ฟันดิง ข้อ 28 การขออนุญาตประกอบธุรกิจอื่นนอกเหนือจากการให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ที่ได้รับความเห็นชอบ ข้อ 31(4) (ค) การขอความเห็นชอบเป็นบุคคลซึ่งทําหน้าที่เก็บรักษาเงินจองซื้อหลักทรัพย์ของสมาชิก

16 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 33/1 (1) การแจ้งการเปลี่ยนแปลงบุคคล ซึ่งดํารงตําแหน่งหรือปฏิบัติหน้าที่เป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือผู้ดํารงตําแหน่งผู้อํานวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไป ของผู้ให้บริการระบบ คราวด์ฟันดิง ข้อ 33/1 (2) การแจ้งกรณีที่ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ไม่สามารถดํารงลักษณะตามข้อ 18 หรือ ไม่สามารถปฏิบัติตาม ข้อ 31 ได้ รวมทั้งการนําส่งสาเหตุและมาตรการแก้ไขตามที่กําหนด ข้อ 33/2 วรรคหนึ่ง การแจ้งความประสงค์ที่จะหยุด การ ปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราวหรือ เลิกประกอบธุรกิจ การเป็น ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง รวมทั้งการ นําส่งข้อมูลตามที่กําหนด ข้อ 33/2 วรรคสอง การแจ้งความประสงค์ที่จะกลับมาปฏิบัติหน้าที่ต่อตามระยะเวลาที่เหลืออยู่ตามที่ได้รับ ความเห็นชอบจากสํานักงาน รวมทั้งการ นําส่งข้อมูลตามที่กําหนด ข้อ 35(3) การขอผ่อนผันการโฆษณาของผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ที่มีลักษณะชี้นํา หรือประกันผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลง ทุน ข้อ 50 การจัดทําและเปิดเผยรายงานสรุปธุรกรรมการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบ คราวด์ฟันดิง ข้อ 51(1) การชี้แจง ส่งเอกสารหรือหลักฐานที่เกี่ยวข้อง เมื่อสํานักงานให้ผู้ให้บริการระบบ คราวด์ฟันดิงดําเนินการดังกล่าว ในกรณีที่ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงไม่สามารถ ดํารงลักษณะให้เป็นไปตามข้อ 18 หรือปฏิบัติหน้าที่ตามที่กําหนดในประกาศ ที่ ทจ. 21/2562 อย่างไม่เหมาะสมด้วยความบกพร่อง หรือไม่ครบถ้วน หรือ ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดในประกาศที่ ทจ. 21/2562 2 8 . ประกาศค ณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 36/2562 เรื่อง การจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลงวันที่ 25 เมษายน พ.ศ. 2562 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 34(1) การรายงานการถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเกินกว่าข้อจํากัดตามข้อ 27 หรือข้อ 28 ข้อ 35(2) การขอผ่อนผันการดํารงมูลค่าการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์เป็นทรัพย์สินหลัก ข้อ 36(2) การขอรับความเห็นชอบในกรณีที่อสังหาริมทรัพย์ของกองทุนรวมอยู่ในบังคับ แห่งทรัพยสิทธิหรือมีข้อพิพาทใด ๆ ข้อ 36(3) การขอรับความเห็นชอบในกรณีที่อสังหาริมทรัพย์ของกองทุนรวมเป็นที่ดิ นว่างเปล่า

17 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 40 การขอผ่อนผันการลงทุนในสิทธิการเช่าอสังหาริมทรัพย์ที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ในข้อ 39 ข้อ 44 การขอผ่อนผันการถืออสังหาริมทรัพย์ที่ได้มาซึ่งกรรมสิทธิ์ สิทธิการเช่า สิทธิเก็บกิน หรือสิทธิเหนือพื้นดินไม่ถึง 1 ปี ข้อ 45(2) การขอผ่อนผันการจัดหาผลประโยชน์จากอสังหาริมทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ในข้อ 46 ข้อ 50(3) ประกอบ ข้อ 50(2) การจัดส่งข้อมูลตามข้อ 50(2) ข้อ 63 การรายงานการใช้สิทธิของผู้ถือหน่วยลงทุน การรายงานความคืบหน้าเกี่ยวกับการใช้สิทธิของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือเมื่อมีความ คืบหน้าเกี่ยวกับการใช้สิทธิดังกล่าว ข้อ 83 การยื่นคําขออนุมัติเพิ่มเงินทุนจดทะเบียนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ข้อ 87(1) การจัดส่งหนังสือชี้ชวนในการเสนอขายหน่วยลงทุน ข้อ 96 การขอผ่อนผันวิธีการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ที่กําหนด ในประกาศที่ ทน. 36/2562 ข้อ 99(1) การชี้แจง แสดงเหตุผลข้อเท็จจริง และหลักฐาน ในกรณีที่สํานักงานแจ้งให้บริษัท จัดการหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องดําเนินการดังกล่าว 29 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 38/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้าง พื้นฐาน ลงวันที่ 25 เมษายน พ.ศ. 2562 ข้อ 12(4) (ข) ประกอบ ข้อ 130 การขอผ่อนผันการดําเนินการเพื่อให้หน่วยลงทุนของกองทุนรวมทั้งหมดกระจาย ต่ อผู้ลงทุนทั่วไป และการนําหน่วยลงทุนของกองทุนรวมทั้งหมดเข้าจดทะเบียน ในตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 13(2) (ค) การขอรับความเห็นชอบในการแบ่งชนิดหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตามสิทธิและ ผลประโยชน์ตอบแทนที่แตกต่างกัน ข้อ 17 การยื่นคําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ข้อ 20 การขอผ่อนผันหลักเกณฑ์ตามประกาศที่ ทน. 38/2562

18 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 25 และ ข้อ 26(1) การรายงานการยุติการขายหน่วยลงทุนและยกเลิกการจัดตั้งกองทุนรวมโครงสร้าง พื้นฐาน ข้อ 28(3) ข้อ 29 และ ข้อ 30 การแจ้งการสิ้นสุดของการเสนอขายหน่วยลงทุน แต่ยังมิได้จดทะเบียนกองทุนรวม ตามข้อ 29 ข้อ 33(1) การขอความเห็นชอบกระบวนการจัดสรรหน่วยลงทุน ข้อ 41(1) และข้อ 21 การขอความเห็นชอบแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลที่มิใช่ข้อมูลสําคัญ ซึ่งมีการเผยแพร่ ตามข้อ 21 ข้อ 41(2) การแจ้งการการระบุข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยลงทุนไว้ในหนังสือชี้ชวน ข้อ 55(1) การรายงานการถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเกินกว่าข้อจํากัดตามข้อ 46 ข้อ 47 หรือข้อ 48 ข้อ 66 ประกอบ ข้อ 130 การขอผ่อนผันการเข้าทําสัญญาเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินกิจการโครงสร้างพื้นฐานของ กองทุนรวมเป็นครั้งแรก ข้อ 67 (2) ประกอบ ข้อ 130 การขอรับความเห็นชอบในกรณีที่บริษัทจัดการจะไม่ดํารงมูลค่าการลงทุน ในทรัพย์สินกิจการโครงสร้างพื้นฐานร้อยละ 75 ของมูลค่าทรัพย์สินรวมข อง กองทุนรวม ข้อ 84 การรายงานการใช้สิทธิของผู้ถือหน่วยลงทุน การรายงานความคืบหน้าเกี่ยวกับการใช้สิทธิของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือเมื่อมีความ คืบหน้าเกี่ยวกับการใช้สิทธิดังกล่าว ข้อ 107 การยื่นคําขออนุมัติเพิ่มเงินทุนจดทะเบียนของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ข้อ 114 การแจ้งการสิ้นสุดของการอนุมัติให้เพิ่มเงินทุนจดทะเบีย นของกองทุนรวมโครงสร้าง พื้นฐานตามข้อ 113(2)

19 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 120(1) ประกอบ ข้อ 130 การขอผ่อนผันการเลิกกองทุนรวม เมื่อจํานวนผู้ถือหน่วยลงทุนลดลงเหลือน้อยกว่า 35 ราย ข้อ 121 การรายงานเหตุการณ์ของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน อันมีหรือจะมีผลกระทบ ต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือต่อการตัดสินใจลงทุน หรือต่อ การเปลี่ยนแปลงในราคาของหน่วยลงทุน ข้อ 124 การยื่นคําขอผ่อนผันไม่นําหลักเกณฑ์ตามประกาศที่ ทน. 38/2562 มาใช้พิจารณา กับคําขอ หรือไม่นําเงื่อนไขตามประกาศที่ ทน. 38/2562 มาใช้บังคับกับการขอจัดตั้ ง กองทุนรวม ข้อ 126 การยื่นคําขอผ่อนผันตามข้อ 124 ในกรณีการอนุมัติให้เพิ่มเงินทุนจดทะเบียนของ กองทุนรวม 3 0 . ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564 ข้อ 10 วรรคสอง การแจ้งการเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรือคําสั่ง ที่เป็นมาตรการชั่วคราว แทนการดําเนินการเพื่ อให้มีการแก้ไขโครงการ หรือข้อผูกพัน ข้อ 19(2) การขอผ่อนผันเวลาการไม่ขายหรือไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคําสั่งที่รับไว้แล้ว หรือการหยุดรับคําสั่งซื้อหรือคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุน เมื่อบริษัทจัดการกองทุนรวม พิจารณาแล้ว มีความเชื่อโดยสุจริตและสมเหตุสมผลว่าเป็นกรณี ใดกรณีหนึ่งตาม ข้อ 19(2) ข้อ 21 วรรคสอง การขอรับความเห็นชอบก่อนดําเนินการจ่ายเงินปันผลในแต่ละครั้ง ให้ผู้ถือหน่วยลงทุน ด้วยวิธีการที่ต่างกันสําหรับหน่วยลงทุนที่ขายในช่วงระยะเวลาที่ต่างกัน ข้อ 33 การขอผ่อนผันในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมมีเหตุจําเป็นโดยไม่สามารถปฏิบัติ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในประกาศที่ ทน. 11/2564 หรือหลักเกณฑ์เพิ่มเติมอื่นใด ที่ ออกตามประกาศที่ ทน. 11/2564 สําหรับการจัดตั้งกองทุนรวมที่มีการเสนอขาย หน่วยลงทุนทั้งในประเทศและต่างประเทศ

20 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 36 วรรคสอง (1) การชี้แจงหรือเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติม ในกรณีที่สํานักงานสั่งการให้บริษัทจัดการ ดําเนินการดังกล่าว