ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ.10/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการมีสำนักงานสาขาและการย้ายที่ตั้งสำนักงานของผู้ประกอบธุรกิจ

ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 10/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการมีสำนักงานสาขา และการย้ายที่ตั้งสำนักงาน ของผู้ประกอบธุรกิจ อาศัยอานาจตามความในมาตรา 16/6 วรรคสอง (1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 92 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 คณะกรรมการ กำกับตลาดทุน ออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2566 เป็นต้นไป ข้อ 2 ให้ยกเลิก ( 1 ) ประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทธ. 31/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาต และการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2556 ( 2 ) ประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทธ. 11/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาต และการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ( 3 ) ประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทธ. 43/2558 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาต และการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 10 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 ข้อ 3 ในประกาศนี้ “ ผู้ประกอบธุรกิจ ” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า แต่ไม่รวมถึงผู้ประกอบธุรกิจที่เป็นสถาบันการเงินซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแล ของหน่วยงานอื่นและได้รับใบอนุญาตหรือได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า แล้วแต่กรณี ในภายหลัง “ สานักงานสาขา ” หมายความว่า สานักงานสาขาของผู้ประกอบธุรกิจที่ประสงค์จะให้บริการ แก่ลูกค้าในประเภทที่ได้รับใบอนุญาตหรือจดทะเบียน แล้วแต่กรณี ซึ่งได้แก่สำนักงานสาขา ดังต่อไปนี้ ( 1 ) สำนักงานสาขาในประเทศ ( 2 ) สำนักงานสาขาในต่างประเทศ ( 3 ) สำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ “ สาขาเต็มรูปแบบ ” หมายความว่า สำนักงานสาขาในประเทศหรือสำนักงานสาขา ในต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจที่สามารถให้บริการลูกค้าได้ตามประเภทธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาต หรือจดทะเบียน ้ หนา 32 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566

“ สาขาเฉพาะออนไลน์ ” หมายความ ว่า สำนักงานสาขาในประเทศหรือสำนักงานสาขา ในต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจที่จัดให้มีเฉพาะคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ที่เชื่อมต่อกับ ระบบคอมพิวเตอร์หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สานักงานใหญ่หรือสานักงานสาขาอื่น ซึ่งลูกค้าสามารถ ทำธุรกรรมกับผู้ประกอบธุรกิ จได้โดยใช้คอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ที่จัดไว้ให้เท่านั้น “ สานักงานผู้แทนในต่างประเทศ ” หมายความว่า สานักงานสาขาของผู้ประกอบธุรกิจที่จัดตั้งขึ้น ในต่างประเทศเพื่อให้บริการด้านข้อมูลหรือเพื่อการประสานงานโดยไม่มีการบริการแก่ลูกค้า ในลักษณะเดียวกับสาขาเต็มรูปแบบหรือสาขาเฉพาะออนไลน์ “ ผู้สอบบัญชี ” หมายความว่า ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ข้อ 4 ประกาศนี้มีข้อกำหนดในเรื่อง ดังต่อไปนี้ ( 1 ) การมีสำนักงานสาขาในประเทศหรือสำนักงานสาขาในต่างประเทศ ให้เป็นไปตามหมวด 1 ( 2 ) การมี สำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ ให้เป็นไปตามหมวด 2 ( 3 ) การย้ายที่ตั้งสำนักงาน ให้เป็นไปตามหมวด 3 ข้อ 5 สำนักงานอาจกำหนดแนวทาง ( guideline ) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อกาหนด ตามประกาศนี้ เพื่อเป็นการให้แนวทางปฏิบัติที่ถือว่าเหมาะสมและสอดคล้องตามประกาศนี้ และหาก ผู้ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวแล้ว ให้ถือว่าผู้ประกอบธุรกิจมีการปฏิบัติตามข้อกาหนด ในประกาศนี้ในเรื่องที่มีการออกแนวทางนั้น ข้อ 6 การแจ้ง การรายงาน หรือการนำส่งข้อมูลของผู้ประกอบธุรกิจต่อสำนักงาน ตามประกาศนี้ ให้ดาเนินการโดยวิธีการอิเ ล็กทรอนิกส์ผ่านช่องทางในระบบที่สำนักงานจัดไว้สาหรับการแจ้ง การรายงาน หรือการนาส่งข้อมูลตามประกาศนี้ หมวด 1 การมีสานักงานสาขาในประเทศหรือสำนักงานสาขาในต่างประเทศ ส่วนที่ 1 การขออนุญาตและการอนุญาต ข้อ 7 ผู้ประกอบธุรกิจที่ประสงค์จะมีสำนักงานสาขาในประเทศหรือสำนักงานสาขา ในต่างประเทศ ไม่ว่าจะเป็นสาขาเต็มรูปแบบหรือสาขาเฉพาะออนไลน์ ต้องมีลักษณะ ดังต่อไปนี้ ( 1 ) สามารถดารงเงินกองทุนได้ตามประกาศคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เกี่ยวกับการดารงเงินกองทุนตามประเภทที่ผู้ประกอบธุรกิจได้รับใบอนุญาตหรือได้รับการจดทะเบียน ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจไม่มีหน้าที่ต้องดารงเงินกองทุน ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงิน ฉบับล่าสุดซึ่งผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีแล้วมีสถานะเป็นบวก และ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจ ้ หนา 33 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566

มีการเพิ่มทุนภายหลังจากวันที่ในงบการเงินฉบับล่าสุด ผู้ประกอบธุรกิจอาจนำข้อมูลการเพิ่มทุนดังกล่าว มาคานวณรวมเป็นส่วนของผู้ถือหุ้นเพิ่มเติมได้ ( 2 ) มีระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้าเพื่อระงับข้อพิพาทอย่างมีประสิทธิภาพ อ ย่างน้อยตามที่กาหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการดาเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า ( 3 ) มีแผนงานเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจและมีความพร้อมของระบบงานเพื่อรองรับ การมีสานักงานสาขา โดยอย่ำงน้อยต้องมีระบบการจัดการด้านการปฏิบัติงาน ระบบการกากับดูแล การปฏิบัติงาน และระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้ง ต้องมีความพร้อมด้านบุคลากร ( 4 ) มีผลการประเมินจากการตรวจสอบโดยสานักงานในคราวล่าสุด ไม่เกินกว่าระดับปานกลำง หรือระดับที่ยอมรับได้ ในเรื่องเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ การจัดการความเสี่ยงเกี่ยวกับ การปฏิบัติงานและความเสี่ยงเกี่ยวกับลูกค้า เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ( 5 ) ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดาเนินคดีอาญาไม่ว่าตามกฎหมายไทยหรือกฎหมาย ต่างประเทศโดยหน่วยงานที่มีอานาจตามกฎหมายนั้น ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรม เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็น การหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต และไม่มีประวัติการกระทาความผิดดังกล่าวในช่ วงระยะเวลาที่สานักงาน กาหนด แต่ไม่เกิน 3 ปีย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดาเนินการสานักงานสาขา หรือหากอยู่ระหว่าง ถูกกล่าวโทษ หรือถูกดาเนินคดี หรือมีประวัติการกระทาความผิดดังกล่าว แต่ได้ดาเนินการให้ผู้บริหาร หรือพนักงานที่รับผิดชอบต่อการกระทำที่เป็นเห ตุให้ผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะต้องห้ามดังกล่าวออกจาก บริษัทแล้ว ( 6 ) ในช่วงระยะเวลา 12 เดือนย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดาเนินการ ไม่ปรากฏว่า มีความผิดในลักษณะที่เป็นการจงใจอาพรางฐานะการเงินหรือผลการดาเนินงานที่แท้จริงของผู้ประกอบธุรกิจ หรือหากปรากฏความผิ ดดังกล่าวแต่ได้ดาเนินการให้ผู้บริหารหรือพนักงานที่รับผิดชอบต่อการกระทา ที่เป็นเหตุให้ผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะต้องห้ามดังกล่าวออกจากบริษัทแล้ว ( 7 ) ไม่อยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการกากับตลาดทุนหรือสานักงานสั่งห้าม ระงับ หรือจากัด การประกอบธุรกิจ หรืออยู่ระหว่างแ ก้ไขฐานะการเงินหรือการดาเนินงาน ตามคำสั่งของคณะกรรมการ กำกับตลาดทุนหรือสำนักงาน ( 8 ) ไม่อยู่ระหว่างถูกสานักงานสั่งให้แก้ไขข้อบกพร่องของระบบควบคุมภายใน การกากับ ดูแลการปฏิบัติงาน หรือการจัดเก็บข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานและไม่อยู่ ระ หว่างการดาเนินการแก้ไขตามคาสั่งดังกล่าว เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ้ หนา 34 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566

ข้อ 8 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์จะมีสานักงานสาขา ให้ถือว่าผู้ประกอบธุรกิจ ได้รับอนุญาตจากสานักงานให้มีสำนักงานสาขาในประเทศหรือสำนักงานสาขาในต่างประเทศ แล้วแต่กรณี เมื่อผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 7 ในวันเริ่มเปิดดาเนินการ และได้แจ้งรายละเอียด การมีสานักงานสาขาดังกล่าวให้สานักงานทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 5 วันทาการก่อนวันเริ่มเปิดดาเนินการ ทั้งนี้ ตามแบบและวิธีการที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ข้อ 9 ให้ ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งผลการจดทะเบียนการมีสำนักงานสาขาในประเทศหรือ สำนักงานสาขาในต่างประเทศ แล้วแต่กรณี ต่อนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท ให้สำนักงานทราบ ภายใน 7 วันนับแต่วันที่มีการจดทะเบียนแล้วเสร็จ ข้อ 10 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์จะขยายขอบเขตการให้บริการของสาขา เฉพาะออนไลน์ไปเป็นสาขาเต็มรูปแบบ ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งรายละเอียดการขยายขอบเขตดังกล่าว ให้สานักงานทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 5 วันทาการก่อนวันที่จะเปิดให้บริการ ทั้งนี้ ตามแบบและวิธีการ ที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ส่วนที่ 2 การดำเนินงานของสำนักงานสาขาในประเทศ หรือสำนักงานสาขาในต่างประเทศ ข้อ 11 ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับการดำเนินงานของสำนักงานสาขาในประเทศ หรือสำนักงานสาขาในต่างประเทศ ไม่ว่าจะเป็นสาขาเต็มรูปแบบหรือสาขาเฉพาะออนไ ลน์ ข้อ 12 ผู้ประกอบธุรกิจต้องกากับดูแลให้การดาเนินงานของสำนักงานสาขาในประเทศ หรือสำนักงานสาขาในต่างประเทศเป็นไปตามหลักเกณฑ์ ดังต่อไปนี้ ( 1 ) ใช้ถ้อยคำประกอบกับชื่อที่แสดงว่าเป็นสำนักงานสาขา และในกรณีที่เป็นสาขา เฉพาะออนไลน์ให้ระบุว่าเป็นการให้บริการเฉพาะออนไลน์ให้ชัดเจน ( 2 ) จัดให้สำนักงานสาขามีความพร้อมในการเปิดดำเนินการ โดยจัดให้มีบุคลากรและ ทรัพยากรอย่างเพียงพอกับการดาเนินงาน ตลอดจนจัดให้มีการบริหารจัดการและระบบการกากับดูแล การปฏิบัติงานอย่างมีประสิทธิภาพ ( 3 ) จัดให้มีการเก็บข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการดาเนินงานให้ครบถ้วน และเป็นปัจจุบัน ในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานเรียกดูและตรวจสอบได้โดยไม่ชักช้า ( 4 ) ดำเนินงานเกี่ยวกับระบบคอมพิวเตอร์หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสานักงานสาขา ให้เป็นไปตามประกาศสานั กงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกาหนด ในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ้ หนา 35 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566

( 5 ) รายงานให้สำนักงานทราบโดยไม่ชักช้า ในกรณีที่สำนักงานสาขาในต่างประเทศ ถูกหน่วยงานกากับดูแลตลาดทุนหรือหน่วยงานที่มีอานาจตามกฎหมายของประเทศ ที่สานักงานสาขา ในต่างประเทศตั้งอยู่ สั่งลงโทษหรือสั่งให้กระทำการหรืองดเว้นกระทำการใด ๆ ที่มีผลกระทบ อย่างมีนัยสำคัญต่อการดาเนินงานของสำนักงานสาขาในต่างประเทศ ข้อ 13 ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีผู้จัดการสาขาที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ตามประกาศคณะกรรม การกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตามหลักเกณฑ์ ดังต่อไปนี้ ( 1 ) กรณีสำนักงานสาขาในประเทศ ให้มีผู้จัดการสาขา โดยผู้จัดการสาขาแต่ละคน อาจรับผิดชอบหรือปฏิบัติงานในสำนักงานสาขาในประเทศมากกว่าหนึ่งแห่งได้ ( 2 ) กรณีสานักงานสาขาในต่างประเทศ ให้มีผู้จัดการสาขาเพื่อปฏิบัติงานประจาสานักงานสาขา ในต่างประเทศแห่งนั้นเพียงแห่งเดียว เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ข้อ 14 ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงว่าผู้จัดการสาขามีลักษณะไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ที่กำหนดในข้อ 13 พ้น จากการปฏิบัติหน้าที่ หรือไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ในตำแหน่งดังกล่าวได้ ให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการ ดังต่อไปนี้ ( 1 ) ดาเนินการแต่งตั้งผู้จัดการสาขารายใหม่ภายใน 1 เดือนนับแต่วันที่รู้ถึงข้อเท็จจริง ดังกล่าวหรือวันที่พ้นจากตำแหน่ง แล้วแต่กรณี เว้นแต่จะได้รับ การผ่อนผันระยะเวลาดังกล่าว จากสำนักงาน ( 2 ) กรณีสำนักงานสาขาในประเทศ ให้แต่งตั้งบุคลากรอื่นที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนได้ โดยชอบตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจ ตลาดทุน เพื่อรับผิดชอบแทนชั่วคราวในระหว่างที่ยังดาเ นินการตาม (1) ไม่แล้วเสร็จ ( 3 ) กรณีสานักงานสาขาในต่างประเทศ ให้แต่งตั้งบุคลากรดังต่อไปนี้ เป็นผู้รับผิดชอบ การดาเนินงานของสานักงานสาขาดังกล่าวแทนเป็นการชั่วคราว เพื่อรับผิดชอบแทนชั่วคราวในระหว่าง ที่ยังดำเนินการตาม (1) ไม่แล้วเสร็จ (ก) ผู้จัดการของ ผู้ประกอบธุรกิจ (ข) บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสานักงานให้ดารงตาแหน่งในระดับควบคุม ดูแล และจัดการหน่วยธุรกิจอยู่แล้วตามประกาศคณะกรรมการตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากร ในธุรกิจตลาดทุน ข้อ 15 ในกรณีที่เป็นการให้บริการของสาขาเฉพาะออนไลน์ ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มี คอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์เพื่อการดาเนินงานเฉพาะในเรื่องดังต่อไปนี้เท่านั้น ( 1 ) การรับคาขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อส่งให้สานักงานใหญ่ หรือสาขาเต็มรูปแบบพิจารณาอนุมัติ ้ หนา 36 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566

( 2 ) การให้ข้อมูลตามหนั งสือชี้ชวนหรือข้อมูลอื่น ๆ ที่ผู้ประกอบธุรกิจมีหน้าที่ต้องเปิดเผย กับผู้ลงทุน ( 3 ) การจัดให้มีช่องทางที่ลูกค้าสามารถขอคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากผู้ทำหน้าที่แนะนาการลงทุนที่สำนักงานใหญ่หรือสาขาเต็มรูปแบบ ( 4 ) การส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ลูกค้าต้องดำเนินการ ด้วยตนเอง ( 5 ) การรับหรือส่งมอบเงิน ( 6 ) การอื่นใดที่จำเป็นหรือเกี่ยวเนื่องตามที่สำนักงานประกาศกาหนด ในการดาเนินงานของสาขาเฉพาะออนไลน์ตามวรรคหนึ่ง ผู้ประกอบธุรกิจอาจจัดให้มีบุคลากรเฉพาะ เพื่อทำหน้าที่ในการประสานงานหรืออำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรมตามวรรคหนึ่งก็ได้ ส่วนที่ 3 การปิดสำนักงานสาขาในประเทศหรือ สำนักงานสาขาในต่างประเทศ ข้อ 16 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์จะปิดสำนักงานสาขาในประเทศหรือสำ นักงานสาขา ในต่างประเทศแห่งใดไม่ว่าจะเป็นการชั่วคราวหรือถาวร ให้ถือว่าผู้ประกอบธุรกิจได้รับอนุญาต จากสานักงานเมื่อจัดทาและนาส่งแผนการดาเนินการที่แสดงว่าลูกค้าได้รับทราบการปิดสานักงานสาขา ล่วงหน้าภายในระยะเวลาที่เหมาะสม และแจ้งวันปิดทาการต่อสานักงานอย่างน้ อย 30 วันทาการ ก่อนดาเนินการปิดสำนักงานสาขา ข้อ 17 ให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับอนุญาตให้ปิดสำนักงานสาขาในประเทศหรือสำนักงานสาขา ในต่างประเทศ ปิดประกาศแจ้งให้ลูกค้าทราบตามหลักเกณฑ์ ดังต่อไปนี้ ( 1 ) ปิดประกาศการปิดสานักงานสาขาไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทาการของสานักงานสาขาแห่งนั้น เพื่อให้ทราบเป็นการทั่วไปตามระยะเวลาในแผนการดาเนินการที่แจ้งไว้แก่สำนักงานตามข้อ 16 ( 2 ) ประกาศตาม (1) ให้ระบุรายละเอียดเกี่ยวกับช่องทางการติดต่อไปยังสานักงานใหญ่ หรือสำนักงานสาขาแห่งอื่นด้วย ข้อ 18 ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งผลการจดทะเบียนการปิดสานักงานสาขาในประเทศหรือ สำนักงานสาขาในต่างประเทศ แล้วแต่กรณี ต่อนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท ให้สำนักงานทราบ ภายใน 7 วันนับแต่วันที่มีการจดทะเบียนแล้วเสร็จ ส่วนที่ 4 อำนาจสั่งการของสานักงาน ้ หนา 37 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566

ข้อ 19 เมื่อปรากฏหลักฐานต่อสานักงานว่าสานักงานสาขาในประเทศหรือสานักงานสาขา ในต่างประเทศแห่งใดของผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ สานักงานอาจกาหนด ให้ผู้ประกอบธุรกิจนั้น แก้ไข กระทำการ หรืองดเว้นกระทำการ เพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้ หรือเพิ กถอนการอนุญาตการมีสำนักงานสาขาแห่งนั้นได้ ( 1 ) มีการดาเนินงานในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า ( 2 ) ไม่สามารถดารงลักษณะได้ตามข้อ 7 ( 3 ) ไม่สามารถดาเนินงานได้ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในส่วนที่ 2 ของหมวดนี้ ( 4 ) มีการดาเนินงานในลักษณะที่อาจเป็นเ หตุให้เกิดความเสื่อมเสียต่อชื่อเสียงของประเทศไทย หรืออาจกระทบต่อความสัมพันธ์ระหว่างประเทศ ทั้งนี้ เฉพาะกรณีสำนักงานสาขาในต่างประเทศ หมวด 2 การมีสานักงานผู้แทนในต่างประเทศ ข้อ 20 ผู้ประกอบธุรกิจที่ประสงค์จะมีสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ ต้องมีลักษณะ ดังต่อไปนี้ ( 1 ) มีแผนงานเพื่อรองรับการมีสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ ( 2 ) มีความพร้อมของระบบงาน โดยอย่างน้อยต้องมีระบบการจัดการด้านการปฏิบัติงาน ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลหรือเอกสารหลักฐาน ที่มีประสิทธิภาพ ร วมทั้งต้องมีความพร้อมด้านบุคลากร ข้อ 21 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์จะมีสานักงานผู้แทนในต่างประเทศ ให้ถือว่า ผู้ประกอบธุรกิจได้รับอนุญาตจากสำนักงานเมื่อผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 20 ในวันเริ่มเปิดดาเนินการ และได้แจ้งรายละเอียดการมีสานักงา นผู้แทนในต่างประเทศให้สานักงาน ทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดาเนินการ ทั้งนี้ ตามแบบและวิธีการที่กำหนดไว้ บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ข้อ 22 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจมีความประสงค์จะปิดสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศแห่งใด ไม่ว่าจะเป็นการชั่วคราวหรือถาวร ให้แจ้งวันปิดทาการต่อสานักงานล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดาเนินการปิดสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ ข้อ 23 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจถูกหน่วยงานกากับดู แลตลาดทุนหรือหน่วยงานที่มีอานาจ ตามกฎหมายของประเทศที่สานักงานผู้แทนในต่างประเทศตั้งอยู่ สั่งลงโทษหรือสั่งให้กระทาการหรือ งดเว้นกระทำการใด ๆ ที่อาจมีผลกระทบอย่างมีนัยสาคัญต่อการดาเนินงานของสานักงานผู้แทน ในต่างประเทศ ให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานให้สำนักงานทรำบโดยไม่ชักช้า ้ หนา 38 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566

ข้อ 24 เมื่อปรากฏหลักฐานต่อสานักงานว่าสานักงานผู้แทนในต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจ มีการประกอบกิจการอื่นนอกเหนือจากการเป็นสานักงานผู้แทนในต่างประเทศ หรือดาเนินการอื่นใด อันอาจก่อให้เกิดความเสื่อมเสียต่อชื่อเสียงของประเทศไทย หรืออาจกระทบต่อความสัมพันธ์ระหว่าง ประเทศไทยกับประเทศที่สำนักงานผู้แทนในต่างประเทศดังกล่าวตั้งอยู่ ให้สำนักงานมีอำนาจสั่งเพิกถอน การอนุญาตการมีสำนักงานผู้แทนแห่งนั้นได้ หมวด 3 การย้ายที่ตั้งสำนักงาน ข้อ 25 ผู้ประกอบธุรกิจที่ประสงค์จะย้ายที่ตั้งสำนักงานใ หญ่หรือสำนักงานสาขาของ ผู้ประกอบธุรกิจต้องได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักงาน ประกาศกาหนด หมวด 4 บทเฉพาะกาล ข้อ 26 ให้สานักงานสาขาในประเทศ สานักงานสาขาในต่างประเทศ และสานักงานผู้แทน ในต่างประเทศ ของผู้ประกอบธุรกิจที่มีการจัดตั้งและดาเนินการได้โดยชอบอยู่แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้ มีผลใช้บังคับ เป็นสานักงานสาขาในประเทศ สานักงานสาขาในต่างประเทศ และสานักงานผู้แทน ในต่างประเทศ แล้วแต่กรณี ของผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานตามประกาศนี้ ประกำศ ณ วันที่ 29 มิ ถุนายน พ.ศ. 25 6 6 ธวัชชัย พิทยโสภณ รองเลขาธิการ รักษาการแทนเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประธานกรรมการ คณะกรรมการกากับตลาดทุน ้ หนา 39 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566