ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ.11/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (ฉบับที่ 2)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 11/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้ง โดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ (ฉบับที่ 2) อาศัยอานาจตามความในมาตรา 19 (5) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 14 วรรคสอง (2) แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และมาตรา 9 วรรคหนึ่ง (1) แห่งพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 และตามบทอาศัยอำนาจที่กาหนดในภาคผนวกแนบท้ายประกาศนี้ สำนักงานออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิกภาคผนวก 1 รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสำนักงานโดยวิธีการ ทางอิ เล็กทรอนิกส์ แนบท้ายประกาศสานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 21/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีการ ทางอิเล็กทรอนิกส์ ลงวันที่ 20 เมษายน พ.ศ. 2564 และให้ใช้ภาคผนวก 1 รายการขออนุญาต หรื อแจ้งต่อสานักงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ แนบท้ายประกาศนี้ เป็นภาคผนวก 1 รายการ ขออนุญาตหรือแจ้งต่อสำนักงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ แนบท้ายประกาศสำนักงาน คณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 21/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตหรือแจ้งโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ ลงวันที่ 20 เมษายน พ.ศ. 2564 แทน ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2566 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 29 มิ ถุนายน พ.ศ. 25 6 6 ธวัชชัย พิทยโสภณ รองเลขาธิการ รักษาการแทนเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ้ หนา 24 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566

ภาคผนวก 1 [ แนบท้ายประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 21 / 2564 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ ส ธ. 11 / 256 6 (ฉบับที่ 2 ) ก ] รายการขออนุญาตหรือแจ้งต่อสํานักงานโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ ในการขออนุญาตหรือแจ้งที่เป็นกรณีที่กําหนดในภาคผนวกนี้ ให้ผู้ขออนุญาตหรือแจ้งดําเนินการโดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน 1. ประกาศ เรื่อง การลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ อธ . 6/2541 ลง วันที่ 8 พฤษภาคม พ.ศ. 2541 บทอาศัยอํานาจ เพื่อเป็นการลดขั้นตอนและระยะเวลาดําเนินการให้แก่บริษัท หลักทรัพย์ ที่ประสงค์จะแก้ไขฐานะทางการเงินด้วยวิธีการลดทุน เพื่อลดผลขาดทุน สะสมก่อนดําเนินการเพิ่มทุน คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 3/2541 เมื่อวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2541 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 98(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อนุญาตเป็นการทั่วไป ให้บริษัท หลักทรัพย์ลดทุนจดทะเบียนชําระแล้วเพื่ อลดผลขาดทุนสะสมได้ ก่อนดําเนินการเพิ่มทุนจดทะเบียนชําระแล้วในทันที ในจํานวนไม่น้อย กว่าทุนจดทะเบียนชําระแล้วที่ลดลง - การจัดส่งสําเนารายงานการประชุมผู้ถือหุ้นที่มีมติในเรื่องลดทุน การจัดส่ง สําเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนที่ออกให้โดยนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท หลังการลดทุน และเพิ่มทุนแล้วเสร็จ 2. ประกาศ เรื่อง การลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) ที่ อธ. 12/2541 ลงวันที่ 1 ตุลาคม พ . ศ . 2541 บทอาศัยอํานาจ เพื่อเป็นการลดขั้นตอนและระยะเวลาดําเนินการให้แก่บริษัท หลักทรัพย์ที่ประสงค์จะแก้ไขฐานะทางการเงิน โดยการลดทุน เพื่อลดขาดทุนสะสม คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่

2 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน 7 / 2541 เมื่อวันที่ 25 กันยำยน พ.ศ. 2541 อาศัยอํานาจตามความ ในมาตรา 98(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อนุญาตเป็นการทั่วไปให้บริษัทหลักทรัพย์ลดทุนจดะเบียน เพื่อลดผลขาดทุนสะสมได้ ในกรณีที่การดําเนินการดังกล่าวมิได้ทําให้ ส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินเปลี่ยนแปลงไป 3 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ . 27/2544 เรื่อง การลดทุนของบริษัท หลักทรัพย์ ลงวันที่ 25 ธันวาคม พ.ศ. 254 4 บทอาศัยอํานาจ เพื่อเป็นการลดขั้นตอนและระยะเวลาให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์ จะแก้ไขเปลี่ยนแปลงทุนจดทะเบียนที่ยังไม่ได้เรียกชําระ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 1 3/254 4 เมื่อวันที่ 14 ธันวาคม พ.ศ. 254 4 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 98(1) แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อนุญาตเป็นการทั่วไปให้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถลดทุนจดทะเบียนที่ยังไม่ได้เรียกชําระได้ 4 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ ที่ สน. 27/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ดําเนินการเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าที่ผู้รับฝากทรัพย์สินรับฝากไว้ ลงวันที่ 19 มิถุนายน พ.ศ. 2543 และที่แก้ไขเพิ่มเติม บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 137 แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดย พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 ข้อ 8/1 การยื่ นคําขอความเห็นชอบระบบในการตั้งตัวแทนเก็บรักษาทรัพย์สิน

3 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน 5 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ/น. 11/2546 เรื่อง การประกอบกิจการอื่น ของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 7 ตุลาคม พ.ศ. 2546 บทอาศัยอํานาจ โดยที่มาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กําหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. นั้น เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์มีความคล่องตัวในการประกอบกิจการอื่น และสามารถปรับตัวให้เข้ากับภาวะการแข่งขันได้อย่างร วดเร็ว คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 10/2545 เมื่อวันที่ 11 ตุลาคม พ.ศ. 2545 และครั้งที่ 3/2546 เมื่อวันที่ 14 มีนาคม พ.ศ. 2546 มีมติให้ปรับเปลี่ยนแนวทางในการอนุญาตให้บริษัท หลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่น จากเดิมที่พิจารณาอนุญาตเป็นราย ประเภทกิจการเป็ นการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่น ได้เป็นการทั่วไปแทน หากกิจการดังกล่าวมีลักษณะครบถ้วนและเป็นไป ตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่กําหนดไว้ พร้อมทั้งมีมติให้ยกเลิก หนังสือเวียนและประกาศต่างๆ ข้อ 6 และ ข้อ 8 การจัดส่งรายละเอียดเกี่ยวกับธุรกิจหลักและขอบเขตกา รดําเนินธุรกิจ พร้อมทั้ง หนังสือแสดงความยินยอม ให้สํานักงานเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจ ของกิจการ ที่บริษัทหลักทรัพย์ไปลงทุน 6 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./ธ./น. 15/2546 เรื่อง การประกอบกิจการ อื่นของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 26 ธันวาคม พ.ศ. 2546 บทอาศัยอํานาจ โดยที่มาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กําหนดห้ามมิให้บริษั ท หลักทรัพย์ ข้อ 3 การแจ้งการประกอบกิจการการจัดอันดับบริษัทจัดการ ข้อ 5(9) การยื่นรายงานหรือแสดงเอกสารเกี่ยวกับการจัดอันดับบริษัทจัดการ ข้อ 6 การแจ้งการแก้ไขเปลี่ยนแปลงหลักเกณฑ์ที่ใช้ในการจัดอันดับบริษัทจัดการ และสัญลักษณ์หรือเครื่องหมายอื่นใดที่ใช้ประกอบการจัดอันดับบริษัทจัดการ

4 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. นั้น เพื่อเป็นการส่งเสริมให้มีการจัดอันดับกองทุนรวมและจัดอันดับ บริษัทจัดการ จึงเห็นควรให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถประกอบการ ดังกล่าวได้ โดยการ ประกอบการนั้นต้องกระทําอย่างมีมาตรฐาน เป็นธรรม เป็นกลาง และเป็นอิสระ รวมทั้งด้วยความระมัดระวังโดย คํานึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสําคัญด้วย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 10/2546 เมื่อวันที่ 10 ตุลาคม พ.ศ. 2546 ได้มีมติอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจการจัดอันดับ กองทุนรวมและการจัดอันดับบริษัทจัดการได้ 7 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ ที่ สข. 1/2547 เรื่อง การรายงานเกี่ยวกับการประกอบ ธุรกิจการจัดอันดับกองทุนรวมและการจัดอันดับบริษัทจัดการ ลงวันที่ 13 มกราคม พ.ศ. 2547 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 109 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ ข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์ และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัท หลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับต ลาดทุน ที่ ทธ. 59/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 ข้อ 8 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 43/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจการจัดอันดับกอ งทุนรวม ข้อ 1(1) การยื่นรายงานการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารหรือคุณสมบัติของผู้บริหาร พร้อมทั้งหนังสือ รับรองประวัติผู้บริหาร ข้อ 1(2) การยื่นรายงานการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้น โครงสร้างองค์กร โครงสร้าง การบริหาร และขอบเขตการประกอบธุรกิจของบริษัท

5 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ลงวันที่ 3 ธันวาคม พ.ศ. 2546 ข้อ 11/2 แห่งประกาศคณะกรรมการ กํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 23/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการตั้ง ตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน ลงวันที่ 14 กันยายน พ.ศ. 2544 ซึ่งแก้ไขเ พิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 44 /2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการตั้งตัวแทนที่ปรึกษา การลงทุน (ฉบับที่ 3 ) ลงวันที่ 3 ธันวาคม พ.ศ. 2546 ข้อ 5(9) แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมกา รกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./ธ./น. 15 /2546 เรื่อง การประกอบกิจการอื่น ของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 26 ธันวาคม พ.ศ. 2546 และ ข้อ 5 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 57/2546 เรื่อง การอนุญาตให้สถาบันจัด อัน ดับความน่าเชื่อถือประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง ลงวันที่ 26 ธันวาคม พ.ศ. 2546

6 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน 8 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ./ข. 40 / 2547 เรื่อง แบบคําขอจดทะเบียน เป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภทการเป็นตัวแทน ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 19 ตุลาคม พ.ศ. 2547 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5 แห่งป ระกาศคณะกรรมการกํากับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 7/2547 เรื่อง การจดทะเบียน เป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อ ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 23 มกราคม พ.ศ. 2547 และข้อ 4 แห่งประกาศค ณะกรรมการ กํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 10/2547 เรื่อง การจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 23 มกราคม พ.ศ. 2547 ข้อ 2 การยื่ นคําขอจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภทการเป็น ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการเป็น ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 9 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ . 44/2553 เรื่อง เวลาทําการและวันหยุด ทําการของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2553 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความใน มาตรา 108 และมาตรา 110 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ 4 (3) การแจ้งเหตุผลและความจําเป็น ในกรณี ที่ บริษัทหลักทรัพย์ เปิดทําการภายหลังหรือปิด ทําการ ก่อนเวลาทําการตาม ข้อ 3(1) โดยมิได้เกิดจากข้อจํากัดเรื่องสถานที่ ข้อ 5 การแจ้งการหยุดทําการ ในกรณีที่เกิดเหตุสุดวิสัยหรือเหตุฉุกเฉินซึ่งมีผลกระทบ ทําให้บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถให้บริการได้ตามปกติ 1 0 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ ส ธ. 45/2553 เรื่อง เวลาทําการและวันหยุด ข้อ 3 (3) การแจ้งเหตุผลและความจําเป็น ในกรณี ที่ เปิดทําการภายหลังหรือปิดทําการ ก่อนเวลาทําการตามข้อ 2(1) โดยมิได้เกิดจากข้ อจํากัดในเรื่องสถานที่

7 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ทําการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2553 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความใน ข้อ 2 วรรคหนึ่ง แห่งประกา ศ คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 88/2552 เรื่อง การเปิดทําการ และหยุดทําการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 ข้อ 4 การแจ้งการหยุดทําการ ในกรณีที่เกิดเหตุสุดวิสัยหรือเหตุฉุกเฉินซึ่งมีผลกระทบ ทําให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถให้บริการได้ตามปกติ 1 1 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สช. 29/2555 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทรัสต์ และมาตรฐาน การปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 พฤศจิกายน พ.ศ. 2555 และที่แก้ไขเพิ่มเติม บทอาศัยอํานาจ โดยที่ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยการออกและ เสนอขายหน่วยทรัสต์ ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ กําหนดให้ผู้จัดการกองทรัสต์ที่ได้รับมอบหมายจากทรัสตีให้ทําหน้าที่ดูแล จัดการกองทรัสต์ตามที่ระบุไว้ในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ต้องเป็นบุคคลที่ได้รับ ความเห็นชอบ จากสํานักงาน ข้อ 5 การยื่นคําขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทรัสต์ ข้อ 6 การยื่นคําขอเพื่อต่ออายุการให้ความเห็นชอบ ผู้จัดการกองทรัสต์ ข้อ 16 การชี้แจง ส่งเอกสารหรือหลักฐานที่เกี่ยวข้อง เมื่อสํานักงานร้องขอ ข้อ 22(7) การเปิดเผยข้อมูลที่อาจส่งผลกระทบต่อการบริหารจัดการกองทรัสต์อย่างมีนัยสําคัญ หรือข้อมูลอื่นที่ควรแจ้งให้ทราบ ข้อ 25/1 การขอผ่อนผัน ให้ผู้จัดการกองทรัสต์รายใหม่มีการจัดการกองทรัสต์อื่นที่มี ทรัพย์สินหลักเป็นประเภทเดียวกันได้ ข้อ 27 การจัดส่งงบการเงินของบริษัทของผู้จัดการกองทรัสต์ ข้อ 28(1) การแจ้งความประสงค์ที่จะยุติการปฏิบัติงานเป็นผู้จัดการกองทรัสต์ที่ได้รับ ความเห็นชอบจากสํานักงาน ข้อ 29 การแจ้ง พร้อมแสดงเหตุผลและแนวทางการแก้ไข ในกรณีที่ผู้จัดการกองทรัสต์ ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ตามหลักเกณฑ์ในหมวด 2 1 2 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ . 29/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการ แต่งตั้งบุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของผู้ประกอบธุรกิจหรือเป็น ข้อ 5 การยื่นคําขออนุญาต ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพ ย์หรือตัวแทนซื้อขายสัญญาประสงค์ จะแต่งตั้งผู้ให้บริการตามหมวด 1 ข้อ 24 การรายงานการตั้งและการยกเลิกการตั้งตัวแทนการตลาด ข้อ 26 การยื่นคําขอความเห็นชอบเป็นตัวแทนการตลาด

8 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 ตุลาคม พ . ศ . 2556 และที่แก้ไขเพิ่มเติม บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในข้อ 2 และข้อ 3 แห่งประกาศ คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ . 42/2556 เรื่อง การแต่งตั้งให้ บุคคลอื่นเป็นผู้ให้บริการในนามของผู้ประกอบธุรกิ จ หรือเป็นตัวแทน การตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 2 ตุลาคม พ . ศ . 2556 ก ข้อ 29 การขอความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อ 30(1) การจัดส่งข้อมูลรายชื่อ สถานที่ปฏิบัติงานของบุคลากรที่รับผิดชอบงานการเป็น ตัวแทนการตลาด เมื่อได้รับการร้องขอจากสํานักงาน ข้อ 30(2) การแจ้งการตั้งหรือเปลี่ยนแปลงผู้จัดการ ข้อ 30(3) การแจ้งให้ทราบล่วงหน้าก่อนเปลี่ยนแปลงระบบงานตามที่ได้รับความเห็นชอบจาก สํานักงาน 1 3 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ . 44/2556 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 ธันวาคม พ.ศ. 2556 บทอาศัยอํานาจ โดยที่มาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ พ . ศ. 2535 กําหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบ กิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต เว้นแต่ จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกํากับตลาดทุนนั้น เพื่อเป็นการเพิ่มช่องทางในการประกอบธุรกิจและเสริมสร้าง ประสิทธิภาพในการแข่งขันของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ คณะกรรมการกํากับตลาดทุนในการประชุมครั้งที่ 11 / 2556 เมื่อวันที่ 19 พฤศจิกาย น พ.ศ. 2556 มีมติอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ ดังกล่าวประกอบธุรกิจการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือ ข้อ 6 วรรคสอง การขอควำมเห็นชอบสัญญาซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืนกับ บุคคลอื่นใดที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน

9 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ซื้อคืนได้ตามหลักเกณฑ์ที่ได้มีการปรับปรุงขึ้นใหม่ และมีมติอนุญาต ให้ บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวสามารถให้บริการงานสนับสนุนเพิ่มเติมได้ 1 4 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 45 / 2556 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของ บริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 ธันวาคม พ.ศ. 2556 บทอาศัยอํานาจ โดยที่มาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กําหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบ กิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกํากับตลาดทุนนั้น เพื่อเป็นการเพิ่มช่องทางในการ ประกอบธุรกิจและเสริมสร้าง ประสิทธิภาพในการแข่งขันของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ในการประชุม ครั้งที่ 11/2556 เมื่อวันที่ 19 พฤศจิกายน พ.ศ. 2556 มีมติอนุญาตให้ บริษัทหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจการซื้อหรือขายหลักทรั พย์โดยมีสัญญา ขายหรือซื้อคืนได้ ข้อ 5 วรรคสอง การขอความเห็นชอบสัญญาซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืนกับ บุคคลอื่นใดที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน 1 5 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ . 22/2557 เรื่อง การตั้งตัวแทนในการขาย หรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วน บุคคล ลงวันที่ 21 กรกฎาคม พ . ศ . 2557 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ข้อ 4(1) การแจ้งการตั้งนิติบุคคลเป็นตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในประเทศ ของกองทุนรวมอีทีเอฟทองคํา ข้อ 4(2) ( ก ) การยื่นคําขออนุญาตตั้งนิติบุคคลเป็นตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ในประเทศนอกเหนือจากกรณีตามข้อ 4(1) ในกรณีที่นิติบุคคลดังกล่าวยังไม่เคยได้รับ การแต่งตั้งให้เป็นตัวแทนของบริษัทจัดการมาก่อน

10 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน บทอาศัยอํานาจ โดยที่มาตรา 100 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ . ศ . 2535 บัญญัติให้การตั้งบุคคลใดเป็นตัวแทน หรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ต้องได้รับอนุญาตจากสํานักงานก่อน สํานักงานจึงกําหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ปร ะเภทการจัดการ กองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ และ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือ การจัดจําหน่า ยหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ตั้งบุคคลอื่น เพื่อเป็นตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือตัวแทน ด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล ข้อ 4(2) ( ข ) การแจ้งการตั้งนิติบุคคลเป็นตัวแทนในการขายหรือรั บซื้อคืนหน่วยลงทุนในประเทศ นอกเหนือจากกรณีตามข้อ 4(1) ในกรณีที่นิติบุคคลดังกล่าวเคยได้รับการแต่งตั้ง ให้เป็นตัวแทนของบริษัทจัดการมาแล้ว ข้อ 5 การรายงานการแต่งตั้งหรือการยกเลิกการตั้งแต่งตัวแทน 1 6 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ . 10/ 2558 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียด เกี่ยวกับการโฆษณาและ การส่งเสริมการขายสําหรับ ผู้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2558 และที่แก้ไขเพิ่มเติม บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5 (1) และข้อ 9 วรรคหนึ่ง ประกอบกับ ข้อ 12(3) ข้อ 46 ข้อ 47 และข้อ 48 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับ ตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบ ข้อ 4 การขอผ่อนผันให้ผู้ประกอบธุรกิจไม่ต้องปฏิบัติตามข้อกําหนดในรายละเอียด เกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายในเรื่องใดเรื่องหนึ่งตามประกาศ ที่ สธ. 10/2558

11 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 1 7 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ . 58/2558 เรื่อง การยื่นคําขอจัดตั้งสํานักงาน ผู้แทนของกิจการต่างประเทศที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตาม กฎหมายต่างประเทศ ลง วันที่ 10 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 93 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ 2 การยื่นคําขออนุญาตจัดตั้งสํานักงานผู้แทน 1 8 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 59 / 2558 เรื่อง การขอความเห็นชอบและ การให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 10 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 บทอาศัยอํานาจ โดยที่มาตรา 25 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 กําหนดให้บุคคลใดจะถือหุ้นหรือรับประโยชน์จากหุ้น เกินกว่าร้อยละสิบของจํานวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง ทั้งหมดของผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ ต่อเมื่อได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน ก.ล.ต. และโ ดยที่เป็นการสมควรให้มีการปรับปรุงกระบวนการและ ระยะเวลาในการพิจารณาคําขอรับความเห็นชอบให้มีความชัดเจนและ เหมาะสมยิ่งขึ้น สํานักงาน ก.ล.ต. จึงกําหนดหลักเกณฑ์ในการขอความ ข้อ 3 การ ยื่นคําขอความเห็นชอบ บุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อ 5 การรายงานข้อเท็จจริง ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้จัดการ หรือหุ้นส่วน ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่เป็นนิติบุคคล มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 25 วรรคสอง หรือตามที่กําหนดในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ว่าด้วยลักษณะต้องห้าม ของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญา

12 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน เห็นชอบและ การให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขำยล่วงหน้า 19 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 60/2558 เรื่อง การขึ้นทะเบียนรายชื่อ ผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ลงวันที่ 10 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 บทอาศัยอํานาจ โดยที่ข้อ 3(1) ของประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 14/2544 เรื่อง คุณสมบัติของ ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ลงวันที่ 19 มีนาคม พ.ศ. 2544 กําหนดคุณสมบัติประการหนึ่งของผู้ดูแลผลประโยชน์ว่า ต้องเป็นบุคคล ที่ได้รับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณ สมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ และโดยที่เป็นการสมควรให้มีการปรับปรุงกระบวนการและระยะเวลา ในการพิจารณาคําขอขึ้นทะเบียนให้มีความชัดเจนและเหมาะสมยิ่งขึ้น ข้อ 4 การยื่นคําขอขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ ของกองทุนรวม ข้อ 8 การแจ้งเป็นหนังสือ ในกรณีที่ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนไม่ สามารถดํารงคุณสมบัติได้ การแจ้ง เป็นหนังสือ ในกรณีที่ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียน สามารถดํารงคุณสมบัติ ตามข้อ 3 ได้แล้ว ข้อ 10 การแจ้งความประสงค์จะเลิกการประกอบธุรกิจเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ 2 0 . ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 4/2559 เรื่อง แนวทางปฏิบัติ สําหรับการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ ( Business Continuity Management) ลงวันที่ 21 ตุลาคม พ.ศ. 2559 บทอาศัยอํานาจ เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกําหนดข้างต้นของผู้ประกอบธุรกิจ อาศัยอํานาจตามข้อ 5(1) ประกอบกับข้อ 12(3) แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการ บริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ข้อ 6.2 ใน ส่วนที่ 6 ของ ภาคผนวก การแจ้งกรณีที่มีการหยุดการให้บริการของงานสําคัญหรือเกิดเหตุฉุกเฉินซึ่งส่งผล กระทบต่อลูกค้าของบริษัทอย่างมีนัยสําคัญ การรายงานรายละเอียดของเหตุการณ์ที่เกิดขึ้น ขั้นตอนการดําเนินการและระยะเวลา ที่ใช้หรือคาดว่าจะใช้ในการแก้ไขปัญหา การแจ้งเมื่องานสําคัญสามารถกลับมาดําเนินการได้ตามปกติ

13 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน และผู้ประกอบธุ รกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ . ศ . 2556 2 1 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 13/2559 เรื่อง การให้ความเห็นชอบ นิติบุคคลเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล และมาตรฐาน การปฏิบัติงาน ลงวันที่ 11 เมษายน พ.ศ. 2559 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในข้อ 10 วรรคสอง แห่งประกาศ คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทข. 35/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 14 กันยายน พ.ศ. 2553 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 24/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการตั้งตัวแทน ในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาด กองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 21 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 ข้อ 4 การยื่นคําขอความเห็นชอบเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล ข้อ 7 การขอความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจ ข้อ 8(1) การจัดส่งข้อมูลรายชื่อ สถานปฏิบัติงานของบุคลากรที่รับผิดชอบงานการเป็นตัวแทน ด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล ข้อ 8(2) การแจ้งการแต่งตั้งหรือเปลี่ยนแปลงผู้จัดการ ข้อ 8(3) การแจ้งการเปลี่ยนแปลงระบบงานของตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล 2 2 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 34/2559 เรื่อง ข้อกําหนดเพิ่มเติม ที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุน ในอสังหาริมทรัพย์ ลงวันที่ 11 สิงหาคม พ.ศ. 2559 และที่แก้ไขเพิ่มเติม บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 72 และมาตรา 81 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 6 วรรคหนึ่ง แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ข้อ 4 การยื่นคําขออนุญาตเสนอขายหน่วยทรัสต์ที่ออกใหม่ ข้อ 6 การยื่นแบบของร่างหนังสือชี้ชวน ข้อ 9 การยื่นขอผ่อนผันกําหนดระยะเวลาการส่งรายงานผลการขายหน่วยทรัสต์

14 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ที่ ทจ. 49/2555 เรื่อง การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์ เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ ลงวันที่ 21 พฤศจิกายน พ.ศ. 2555 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 3/2562 เรื่อง การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์ เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 14) ลงวันที่ 3 มกราคม พ.ศ. 2562 และข้อ 16 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 34/2559 เรื่อง การแปลงสภาพกองทุนรวมอ สังหาริมทรัพย์ ให้เป็นทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ ลงวันที่ 11 สิงหาคม พ.ศ. 2559 2 3 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ/น. 45/2559 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียด เกี่ยวกับข้อกําหนดในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยง เพื่อการดําเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่ องของผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่ 21 ตุลาคม พ.ศ. 2559 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5(1) ประกอบกับข้อ 12(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ข้อ 9 การแจ้งเหตุที่ทําให้งานที่สําคั ญหยุดชะงักพร้อมรายละเอียด ในกรณีที่เกิด การหยุดชะงักของงานที่สําคัญของผู้ประกอบธุรกิจ การแจ้งเมื่อการหยุดชะงักของงานที่สําคัญสิ้นสุดลง 2 4 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 47/2559 เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่น ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 11 พฤศจิกายน พ.ศ. 2559 ข้อ 8 การขอความเห็นชอบสัญญาซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน กับ บุคคลอื่นใด ที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน ข้อ 9 การจัดส่งรายละเอียดเกี่ยวกับธุรกิจหลักและขอบเขตการดําเนินธุรกิจ พร้อมทั้ง หนังสือแสดงความยินยอมของกิจการให้สํานักงานเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจ

15 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน บทอาศัยอํานาจ โดยที่มาตรา 22 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า พ . ศ . 2546 กําหนดห้ามมิให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่น เว้นแต่จะได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน ก . ล . ต . สํานักงาน ก . ล . ต . จึงปรับปรุงหลักเกณฑ์ในการให้ความเห็นชอบ การประกอบธุรกิจอื่นของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้ สอดคล้องกับกฎหมายในปัจจุ บัน โดยเฉพาะในส่วนของการประกอบ ธุรกิจการซื้อหรือขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า 2 5 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 55/2559 เรื่อง การขอรับความเห็นชอบ เป็นผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วย ลงทุนและการจัดการกองทุน ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2559 บทอาศัยอํานาจ โดยที่ข้อ 8 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 25/2556 เรื่อง การให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดําเนินการในงาน ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ ลงวันที่ 17 พฤษภาคม พ.ศ. 2556 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 56/2559 เรื่อง การให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดําเนินการ ในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2559 ประกอบกับข้อ 25 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับ ตลาดทุน ที่ ทธ. 60/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ในการมอบหมายให้บุคคลอื่ นเป็นผู้รับดําเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับ การประกอบธุรกิจ ลงวันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2561 กําหนดให้ผู้ประกอบ ธุรกิจสามารถรับบริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย ข้อ 3 การยื่นคําขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการ ข้อ 6 การจัดส่งรายงานและชี้แจงเหตุผลที่ไม่ได้ดําเนินการตามแผนการดําเนินงานที่แสดงไว้ ต่อสํานักงาน ในกรณีที่ผู้ให้บริการไม่ดําเนินการตามแผนการดําเนินงานที่แสดงไว้ ต่อสํานักงานตามข้อ 4(1) ข้อ 7 วรรคหนึ่ง การแจ้งการเปลี่ยนแปลงระบบงานหรือการดําเนินการไปจากที่เคยแสดงไว้ต่อ สํานักงานในครั้งล่าสุดอย่างมีนัยสําคัญ ข้อ 8 การรายงานการเกิดข้อบกพร่องที่มีนัยสําคัญขึ้นกับระบบงาน ในกรณีที่ปรากฏ ข้อบกพร่องที่มีนัยสําคัญขึ้นกับระบบงานตามข้อ 4(2) การรายงานผลการแก้ไขข้อบกพร่อง ข้อ 9 วรรคหนึ่ง การแจ้งการไม่สามารถดํารงฐานะทางการเงินของผู้ให้บริการได้ตามที่กําหนด ในข้อ 4(4) ข้อ 12 การแจ้งความประสงค์ของผู้ให้บริการที่จะยุติการให้บริการทั้งหมดหรือบางส่วน พร้อมทั้งแสดงรายการของงานที่คงค้าง และการดําเนินการเพื่อบรรเทาผลกระทบ ที่อาจเกิดขึ้นต่อผู้รับบริ การ (ถ้ามี) การขอผ่อนผันการแจ้งความประสงค์ของผู้ให้บริการที่จะยุติการให้บริการทั้งหมด หรือบางส่วน

16 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน หน่วยลงทุนและการจัดการกองทุนจากผู้ให้บริการดังกล่าวที่ได้รับ ความเห็นชอบจากสํานักงาน 2 6 . ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 40/2560 เรื่อง การให้ความเห็นชอบเป็น ผู้ให้บริการการจัดการข้อมูลการชําระเงินในการซื้อขายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2560 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในข้อ 10(5) แห่งประกาศคณะกรรมการ กํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 25/2556 เรื่อง การให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับ ดําเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ ลงวันที่ 17 พฤษภาคม พ.ศ. 2556 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการ กํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 47/2560 เรื่อง การให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับ ดําเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ (ฉบับที่ 6) ลงวันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2560 ประกอบกับข้อ 25 แห่งประกาศคณะกรรมการ กํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 60/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ในการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รั บดําเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับ การประกอบธุรกิจ ลงวันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2561 ข้อ 2 การยื่นคําขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการ ข้อ 6 การแจ้งการไม่สามารถดํารงฐานะทางการเงินได้ตามที่กําหนดในข้อ 3(1) ข้อ 7 การแจ้งการจะเปลี่ยนแปลงขอบเขตการประกอบธุรกิจตามข้อ 3(2) อย่างมีนัยสําคัญ ข้อ 8 วรรคหนึ่ง การแจ้งการจะเปลี่ยนแปลงระบบงานตามข้อ 3(3) หรือ (4) อย่างมีนัยสําคัญ ข้อ 9 การแจ้งข้อบกพร่องพร้อมรายละเอียด ในกรณีที่ปรากฏข้อบกพร่องที่มีนัยสําคัญ ขึ้นกับระบบงานตามข้อ 3(3) หรือ (4) การแจ้งผลการแก้ไขข้อบกพร่อง ข้อ 11 การจัดส่งรายงานผลการสอบทานการจัดการข้อมูลการชําระเงินในการซื้อขาย หลักทรัพย์ตามที่ได้รับความเห็นชอบ ข้อ 12 การแจ้งความประสงค์จะยุติการให้บริการทั้งหมดหรือบางส่วน รายการของงาน ที่คงค้าง และการดําเนินการเพื่อบรรเทาผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นต่อผู้รับบริการ การขอผ่อนผันการแจ้งความประสงค์จะยุติการให้บริการทั้งหมดหรือบางส่วน ข้อ 15(1) การชี้แจงข้อเท็จจริง พร้อมทั้งส่งเอกสารหรือหลักฐานที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่ปรากฏ เหตุการณ์ตามข้อ 14 27. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 12/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียด เกี่ยวกับการดํารงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ ข้อ 16(1) การจัดส่งรายงานการดํารงเงินกองทุน ข้อ 19(1) การมีหนังสือแจ้งการไม่สามารถดํารงเงินกองทุนพร้อมด้วยสาเหตุ ข้อ 19(2) การจัดส่งแผนหรือแนวทางแก้ไขการไม่สามารถดํารงเงินกองทุนส่วนเพิ่ม เพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน

17 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน การค้าหลักทรัพย์และการจัดจําหน่า ยหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และข้อกําหนด กรณีที่ไม่สามารถดํารงเงินกองทุนได้ ลงวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2561 และที่แก้ไขเพิ่มเติม บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 109 วรรคหนึ่ง และมาตรา 141 วรรคหนึ่ง (2) โดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกํากับตลาดทุน แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 19 และมาตรา 50 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ 7(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 3/2561 เรื่อง การดํารงเงินกองทุนของ ผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัด จําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และกา รเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2561 ประกอบกับข้อ 5(2) และ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 3/2561 เรื่อง การดํารงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการ กองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล กา รเป็นนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็น หน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2561 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยแห่งประกาศ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 4/25 63 เรื่อง การดํารงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ การจัดส่งรายงานการแก้ไขการไม่สามารถดํารงเงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับ ความรับผิดจากการปฏิบัติงาน ในกรณีที่สามารถแก้ไขเงินกองทุนให้เป็นไป ตามประกาศดํารงเงินกองทุนได้ก่อนครบกําหนดระยะเวลา การขอผ่อนผันระยะเวลาในการจัดส่งแผนหรือแนวทางแก้ไข การไม่สามารถดํารง เงิ นกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน ข้อ 19(4) การมีหนังสือแจ้งผลการดําเนินการ เมื่อสามารถกลับมาดํารงเงินกองทุนได้ ข้อ 21(2) การแจ้งการไม่สามารถดํารงเงินกองทุนหรือฐานะทางการเงิน พร้อมด้วยสาเหตุและ การระงับการประกอบธุรกิจตามข้อ 21(1) ข้อ 24 การขอผ่อนผันระยะเวลาการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เพิ่มเติม ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจ ตัวกลางซื้อขายหน่วยลงทุนที่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าและไม่สามารถดํารง เงินกองทุนตามข้อ 21 ข้อ 25 การขอผ่อนผันร ะยะเวลาในการดําเนินการตามข้อ 19(3) ข้อ 22(1) วรรคหนึ่ง ข้อ 23 วรรคหนึ่ง (1) วรรคสาม หรือวรรคหนึ่ง (2)

18 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน การค้าหลักทรัพย์และการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 13 มีนาคม พ.ศ. 2563 และข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการ กํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 59/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์และกําหนดเวลา ในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 28. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 13/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียด เกี่ยวกับการดํารงเงินกองทุนของที่ปรึกษาการลงทุนและที่ปรึกษา สัญญาซื้อขายล่วงหน้า และข้อกําหนดกรณีที่ไม่สามารถดํารง เงินกองทุนได้ ลงวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2561 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 109 วรรคหนึ่ง และมาตรา 141 วรรคหนึ่ง (2) โดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกํากับตลาดทุน แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มาตรา 19 และมาตรา 50 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ 5 แห่งประกาศค ณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 4/2561 เรื่อง การดํารงเงินกองทุนของ ผู้ประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและที่ปรึกษาสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า ลงวันที่ 17 มกราคม 2561 และข้อ 1(3) แห่งประกาศ คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 59/2552 เรื่อง หลัก เกณฑ์และ กําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 ข้อ 10 การรายงานการดํารงเงินกองทุน ตามแบบรายงานการดํารงเงินกองทุนและคําอธิบาย ประกอบการรายงานดังกล่าวที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน ข้อ 12(1) การยื่นหนังสือแจ้งการไม่สามารถดํารงเงินกองทุนพร้อมด้วยสาเหตุ ข้อ 12(2) การจัดส่งแผนหรือแนวทางแก้ไขการไม่สามารถดํารงเงินกองทุนได้ ข้อ 12(3) การขอผ่อนผันระยะเวลาในการกลับมาดํารงเงินกองทุนให้เป็นไปตามที่ประกาศ การดํารงเงินกองทุนกําหนด ข้อ 12(4) การมีหนังสือแจ้งผลการดําเนินการตามแผนหรือแนวทางแก้ไขที่ได้แจ้งต่อสํานักงาน ตามข้อ12(2) 29. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 21/2561 เรื่อง การรายงานเหตุการณ์ ข้อ 3 การรายงานเมื่อมีเหตุการณ์ตามข้อ 3 เกิดขึ้น

19 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน สําคัญของกองทุนรวมและทรัสต์ที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือ โครงสร้างพื้นฐาน ลงวันที่ 19 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2561 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 57(6) แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และข้อ 12(9) และ (10) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 90/2558 เรื่อง หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 ประกอบกับข้อ 105 แห่งประกาศ คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 36/2562 เรื่อง การจัดการ กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลงวันที่ 25 เมษายน พ.ศ. 2562 และ ข้อ 86 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 1/2554 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม โครงสร้างพื้นฐาน ลงวันที่ 10 มกราคม พ.ศ. 2554 ประกอบกับ ข้อ 133 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน . 38/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม โครงสร้างพื้นฐาน ลงวันที่ 25 เมษายน พ.ศ. 2562 30. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 31/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียด เกี่ยวกับการให้บริการออกแบบการลงทุน ลงวันที่ 5 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5(1) ประกอบกับข้อ 7 ข้อ 13 ข้อ 28 และข้อ 30 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน ข้อ 5(6) การจัดส่งรายงานข้อมูลในกำรให้บริการ

20 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ข้อ 11 แห่งประกาศคณะกรร มการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35 / 2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 71 / 2563 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 14 ) ลงวันที่ 4 ธันวาคม พ.ศ. 2563 ข้อ 12 และข้อ 25/4 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการ บริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 49 / 256 2 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการ บริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 11 ) ลงวันที่ 25 กันยายน พ.ศ. 2562 และข้อ 31 แห่งประกาศ คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐาน การประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการ ให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดย ประกาศคณะกรร มการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 18/2560 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน

21 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 9 ) ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560 31. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 51/2561 เรื่อง การมอบหมายให้บุคคลอื่น เป็นผู้รับดําเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ ลงวันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2561 บทอาศัยอํานาจ โดยที่มาตรา 100 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และข้อ 11 แห่งประกาศคณะกรรมการ กํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 60/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ในการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดําเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับ การประกอบ ธุรกิจ ลงวันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2561 กําหนดให้การ มอบหมายงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับ ดําเนินการ ต้องได้รับอนุญาตจากสํานักงานก่อน ข้อ 3 การยื่นคําขออนุญาต ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์จะมอบหมายงานจัดการลงทุน ของกองทุนรวมหรือกองทุนสํารอ งเลี้ยงชีพ หรืองานจัดการลงทุนใน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้แก่ผู้รับดําเนินการต่างประเทศตาม ข้อ 18 วรรคสอง แห่งประกาศที่ ทธ. 60/2561 32. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 55/2561 เรื่อง การกําหนดแบบคําขอรับ ความเห็นชอบเป็นบริษัทจัดอันดับกองทุนรวมและแบบแจ้งการ ประกอบกิจการการจัดอันดับบริษัทจัดการ ลงวันที่ 5 ตุลาคม พ.ศ. 2561 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในข้อ 4 วรรคหนึ่ง แห่งประกาศ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 43/2 546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจการจัดอันดับกองทุน รวม ลงวันที่ 3 ธันวาคม พ.ศ. 2546 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศ ข้อ 2 การยื่นคําขอรับความเห็นชอบเป็นบริษัทจัดอันดับกองทุนรวม การแจ้งการประกอบกิจการการจัดอันดับบริษัทจัดการ

22 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 10/2558 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจการจัดอันดับกองทุ น รวม (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2558 ข้อ 10 แห่งประกาศ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 43/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจ การจัดอันดับกองทุนรวม ลงวันที่ 3 ธันวาคม พ.ศ. 2546 และข้อ 3 แห่งประกาศสํานักงานคณะ กรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ ที่ อข./ธ./น. 15/2546 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของ บริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 26 ธันวาคม พ.ศ. 2546 33. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 10/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และ เงื่อนไขในการขอความยินยอมในการฟื้นฟูกิจการของผู้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 7 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2562 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 90/4 วรรคสาม แห่ง พระราชบัญญัติล้มละลาย พุทธศักราช 2483 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดย พระราชบัญญัติล้มละลาย (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2541 และกฎกระทรวง กําหนดหน่วยงานของรัฐที่มีอํานาจหน้าที่กํากับดูแลการประกอบกิจการ ของลูกหนี้ พ.ศ. 2559 ข้อ 3 การ ยื่นคําขอความยินยอมในการฟื้นฟูกิจการ ข้อ 5 การยื่นขอความยินยอมตามข้อ 4 ข้อ 6 การ ยื่นคําขอความยินยอม ใน กรณีที่ลูกหนี้เป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ข้อ 7 การ ยื่นคําขอความยินยอม ในกรณีที่ลูกหนี้เป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อ 8 การ ยื่นคําขอความยินยอม ใน กรณีที่ลูกหนี้เป็นบริษัทจัดการกองทุนรวม บริษัทจัดการ กองทุนส่วนบุคคล ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขาย ห ลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้า 34. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาด หลักทรัพย์ ที่ สธ. 14/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียด เกี่ยวกับการให้บริการสําหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และ ข้อ 14 การแจ้งการเริ่มให้บริการเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนแบ บไม่เปิดเผยชื่อ ผู้ถือหน่วยลงทุน ( omnibus account) ข้อ 18(2) การจัดส่งหนังสือแจ้งหยุดตามข้อ 18(1)

23 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2562 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5(1) ประกอบกับข้อ 57 และข้อ 58 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการ บริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ข้อ 11 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการ บริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ซึ่งแก้ไขเพิ่ม เติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 71/2563 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการ บริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 14) ลงวันที่ 4 ธันวาคม พ.ศ. 2563 ข้อ 12 และข้อ 25/ 4 แห่งประกาศ คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการ ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศ คณะกร รมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 49/2562 เรื่อง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการ ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า (ฉบับที่ 11) ลงวันที่ 25 กันยายน พ.ศ. 2562 และข้อ 56

24 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน แห่งประกาศคณะกรรมการกํากั บตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 94/2558 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 35. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาด หลักทรัพย์ ที่ สน. 41/2562 เรื่อง รายละเอียดของโครงการ จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลงวันที่ 25 เมษายน พ.ศ. 2562 และที่แก้ไขเพิ่มเติม บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 118(1) แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 129/1(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) พ.ศ. 2562 ข้อ 23 การขอรับความเห็นชอบในการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม

25 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน 36. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 43/2562 เรื่อง รายละเอียดของโค รงการ จัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ลงวันที่ 25 เมษายน พ.ศ. 2562 และที่แก้ไขเพิ่มเติม บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 118(1) แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 129/1(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) พ.ศ. 2562 ข้อ 23 กำรขอรับความเห็นชอบในการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม 37. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาด หลักทรัพย์ ที่ สธ. 54/2562 เรื่อง การกําหนดแบบในการยื่น ขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ บริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 23 กรกฎาคม พ.ศ. 2562 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในข้อ 3 แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกําหนดเงื่อนไข ให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบ บุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2543 ข้อ 2 การยื่นคําขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 38. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาด หลักทรัพย์ ที่ สธ. 64/2563 เรื่อง การคํานวณและการ รายงานการคํานวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกําหนดใน กรณีที่ไม่สามารถดํารงเงินกองทุนได้ ลงวันที่ 9 ตุลาคม พ.ศ. 2563 บทอาศัยอํานาจ ข้อ 10 วรรคหนึ่ง (1) การยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดํารงเงินกองทุน ข้อ 1 0 วรรคสอง การขอผ่อนผันระยะเวลาในการดําเนินการตามข้อ 10 วรรคหนึ่ง

26 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 141 วรรคหนึ่ง (2) แห่ง พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยความเห็นชอบของคณะกรรมการกํากับตลาดทุน และมาตรา 14 วรรคสอง (2) มาตรา 19 และมาตรา 50 แห่งพระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการ กํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 26/2563 เรื่อง การดํารงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิ จ ลงวันที่ 8 ตุลาคม พ.ศ. 2563 และ ข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 59/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์และกําหนดเวลาในการยื่นรายงาน ของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 39. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาด หลักทรัพย์ ที่ สน. 9/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุน ที่มิใช่รายย่อย และกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 129/1(4) แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2 535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดย พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) พ.ศ. 2562 และข้อ 32 วรรคหนึ่ง แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุน ทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุน ประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564 ข้อ 6 วรรคหนึ่ง การขออนุญาตเปลี่ยนตัวผู้ดูแลผลประโยชน์ ข้อ 6 วรรคสอง การแจ้งการแก้ไขคุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ให้ถูกต้อง ในกรณีที่ผู้ดูแลผลประโยชน์ มีคุณสมบัติไม่เป็นไปตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับ หลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยคุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ข้อ 6 วรรคสาม การขออนุญาตเปลี่ยนตัว ผู้ดูแลผลประโยชน์ ในกรณีที่ผู้ดูแลผลประโยชน์มิได้แก้ไข คุณสมบัติให้ถูกต้องภายในกําหนดเวลา ข้อ 17(1) การขอผ่อนผันการเลื่อนกําหนดชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุน ข้อ 17(3) การแจ้งการเลื่อนกําหนดชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุน การจัดส่งรายงานที่แสดงเหตุผลของการเลื่อนกําหนดชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุน การจัดส่งหลักฐานการได้รับความเห็นชอบของผู้ดูแลผลประโยชน์ตามข้อ 16(1) หรือ การรับรองข้อมูลของผู้ดูแลผลประโยชน์ตามข้อ 16(2) ข้อ 19(2) การรายงานการไม่ขายหรือไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือการหยุดรับคําสั่งซื้อหรือคําสั่ง ขายคืนหน่วยลงทุนพร้อมทั้งแสดงเหตุผล การรายงานแผนการดําเนินการของกองทุนรวมเปิด

27 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 19(3) (ก) การรายงานการเปิดรับคําสั่งซื้อหรือคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุน ในกรณีที่บริษัทจัดการ ไม่ขายหรือไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือหยุดรับคําสั่งซื้อหรือคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุน ตามข้อ 19(1) (2) (3) และ (5) ของประกาศที่ ทน. 11/2564 เกิน 1 วันทําการ การรายงานฐานะการลงทุนของก องทุนรวมเปิด ณ วันทําการสุดท้ายก่อนวันรายงาน ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่ขายหรือไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือหยุดรับคําสั่งซื้อหรือ คําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนตามข้อ 19(1) (2) (3) และ (5) ของประกาศ ที่ ทน. 11/2564 เกิน 1 วันทําการ ข้อ 20 การยื่นคําขอแก้ไขเพิ่มเติมโครงการโดยขอความเห็นชอบต่อสํานักงาน ข้อ 21 และ ข้อ 22 การยื่นคําขอให้สํานักงานให้ความเห็นชอบในการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการแทนการขอ มติผู้ถือหน่วยลงทุน ข้อ 23 การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามข้อกําหนดดังต่อไปนี้ (1) การเปลี่ยนตัวผู้ดูแลผลประโยชน์ ตามข้อ 6 วรรคสาม (2) การประกาศการจ่ายเงินปันผล ตามข้อ 12(1) (3) การจัดทําและส่งรายงานรอบระยะเวลา 6 เดือนตามข้อ 4.3 รายงานรอบ ระยะเวลาบัญชีตามข้อ 5.1 และข้อมูลที่ต้องแสดงในรายงำนดังกล่าวตาม ส่วนที่ 2 ของภาคผนวก 3 แนบท้ายประกาศที่ สน. 9/2564 (4) การดําเนินการกรณีที่ผู้ออกตราสารหนี้หรือลูกหนี้ตามสิทธิเรียกร้องผิดนัดชําระ หนี้ ตามภาคผนวก 6 แนบท้ายประกาศที่ สน. 9/2564 (5) การดําเนินการเพื่อเลิกกองทุนรวมตามข้อ 1.4 ข้อ 2. ข้อ 3.1.1(5) แ ละข้อ 3.2.4 ของภาคผนวก 8 แนบท้ายประกาศที่ สน. 9/2564 (6) ระยะเวลาในการปฏิบัติตามแนวทางการดําเนินการของบริษัทจัดการตาม ส่วนที่ 7 ข้อ 7.3.3 ของภาคผนวก 9 แนบท้ายประกาศ สน. 9/2564 และการยื่น ความเห็นของผู้ดูแลผลประโยชน์ ข้อ 2.2.4 ใน ภาคผนวก 2 การจัดส่งรายงานมาตรการป้องกันเพื่อมิให้ราคาหน่วยไม่ถูกต้อง พร้อมทั้งสําเนา รายงานการแก้ไขราคาหน่วยย้อนหลังตาม 2.1.2.1

28 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน การจัดส่งสําเนาเอกสารที่ผู้ดูแลผลประโยชน์รับรองว่าการที่ราคาหน่วยไม่ถูกต้องมีสาเหตุ มาจากปัจจัยภายนอกที่ไม่อาจควบคุมได้ ในกรณีที่ราคาหน่วย ไม่ถูกต้องมีสาเหตุมาจาก ปัจจัยภายนอกที่ไม่อาจควบคุมได้ ข้อ 6.1.1 ใน ภาคผนวก 3 การจัดส่งรายงานการใช้สิทธิขอเพิกถอนมติตามมาตรา 129/4 (เฉพาะกรณีมีการใช้ สิทธิขอเพิกถอนมติ) ข้อ 6.1.2 ใน ภาคผนวก 3 การจัดส่งรายงานเพื่อแสดงความคืบหน้าของการใช้สิทธิขอเพิกถอนมติตาม มาตรา 129/4 (เฉพาะกรณีมีการใช้สิทธิขอเพิกถอนมติ) ข้อ 3 ใน ภาคผนวก 4 การจัดส่งหนังสือชี้ชวน ข้อ 3 ใน ภาคผนวก 5 การแจ้งมติให้มีการควบรวมกองทุน และเอกสารหลักฐานตามที่กําหนด ข้อ 4.1 ใน ภาคผนวก 5 การขอผ่อนผันระยะเวลาดําเนินการควบรวมกองทุนให้แล้วเสร็จ ข้อ 2 ใน ส่วนที่ 1 ของ ภาคผนวก 6 การแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับประเภท จํานวน ชื่อผู้ออกตราสารหนี้หรือลูกหนี้ ตามสิทธิเรียกร้อง เงินสํารอง (ถ้ามี) และวันที่ บลจ. บันทึกมูลค่าตราสารหนี้หรือสิทธิ เรียกร้องเป็น 0 หรือวันที่ บลจ. ทราบถึงพฤติการณ์ว่าผู้ออกตราสารหนี้หรือลูกหนี้ ตามสิทธิเรียกร้องจะไม่สามารถชําระหนี้ได้ ในกรณีที่มีการผิดนัดชําระหนี้หรือมี พฤติการณ์ว่าผู้ออกตราสารหนี้หรือลูกหนี้ตามสิทธิเรียกร้องจะ ไม่สามารถชําระหนี้ได้ ข้อ 1 ในส่วน ที่ 2 ของ ภาคผนวก 6 การแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับประเภท จํานวน และชื่อผู้ออกตราสารหนี้หรือลูกหนี้ตามสิทธิ เรียกร้อง วันที่ บลจ. ได้รับทรัพย์สินมาจากการรับชําระหนี้ด้วยทรัพย์สินอื่น พร้อมทั้ง รายละเอียดเกี่ยวกับทรัพย์สินที่ได้รับ ในก รณีที่ บลจ. ได้รับทรัพย์สินมาจากการรับ ชําระหนี้ด้วยทรัพย์สินอื่นเพื่อกองทุน

29 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน ข้อ 6.2 ใน ส่วนที่ 2 ของ ภาคผนวก 6 การแจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับการเฉลี่ยเงินคืน ในกรณีที่มี การคืนเงินแก่ผู้ถือหน่วย ภายใน 45 วันนับแต่ วันที่มีเงินได้สุทธิจากทรัพย์สินที่ได้จากการรับชําระหนี้ ข้อ 1.1.2.1 ในภาคผนวก 7 การแจ้งการเพิ่มค่าธรรมเนียม/ค่าใช้จ่ายเกิน > 5 % ของอัตราที่ระบุไว้ในโครงการ ข้อ 1.1.2.2 ในภาคผนวก 7 การแจ้งการเพิ่มค่าธรรมเนียม/ค่าใช้จ่ายเกิน ≤ 5 % ของอัตราที่ระบุไว้ในโครงการ ข้อ 7.3.1 ใน ส่วนที่ 7 ของ ภาคผนวก 9 การแจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดําเนินการ ของ บลจ. ข้อ 7.3.4 ใน ส่วนที่ 7 ของ ภาคผนวก 9 การรายงานผลการดําเนินการตามข้อ 7.3.3 40. ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 11/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการจัดการ กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564 บทอาศัยอํานาจ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 140 วรรคหนึ่ง แห่ง พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไข เพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 และข้อ 31 โดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ กํากับตลาดทุน ข้อ 6 วรรคสาม และข้อ 32 วรรคหนึ่ง แห่งประกาศ ข้อ 25(2) การจัดส่งรายงานสถานะและการลงทุนของแต่ละกองทุนเป็นรายเดือน ข้อ 25(3) การจัดส่งรายงานรายได้ ค่าใช้จ่าย และการเปลี่ยนแปลงส่วนของสมาชิกและนายจ้าง ของทุกกองทุนเป็นรายเดือน ข้อ 25(4) การจัดส่งรายงานรายละเอียดของแต่ละกองทุนเป็นรายไตรมาส ข้อ 27 การจัดส่งข้อมูลเกี่ยวกับการดําเนินงานจัดการกองทุนตามที่สํานักงานร้องขอ ข้อ 28 การจัดส่งสําเนางบการเงินและรายงานการสอบบัญชีที่จัดทําขึ้นตามข้อ 12

30 ประกาศ ข้อ ประเภทคําขอ/ข้อมูล/รายงาน คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 11/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์ การจัดการกองทุ นรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่ รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564