ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ.10/2566 เรื่อง การย้ายที่ตั้งสำนักงานของผู้ประกอบธุรกิจ

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 10/2566 เรื่อง การย้ายที่ตั้งสำนักงานของผู้ประกอบธุรกิจ อาศัยอานาจตามความในข้อ 25 แห่งประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทธ. 10/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการมีสานักงานสาขาและการย้ายที่ตั้งสานักงานของผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่ 29 มิถุนายน พ.ศ. 2566 ประกอบกับมาตรา 98 (9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กาหนดให้การย้ายที่ตั้งสานักงานใหญ่หรือสานักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ต้องได้รับอนุญาต จากสำนักงาน สำนักงานออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศ ที่ อธ. 12/2543 เรื่อง การย้ายที่ตั้งสานักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 5 กันยายน พ .ศ. 2543 ข้อ 2 ในประกาศนี้ “ ผู้ประกอบธุรกิจ ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แต่ไม่รวมถึงผู้ประกอบธุรกิจที่เป็นสถาบันการเงินซึ่งอยู่ภายใต้การกากับดูแลของหน่วยงานอื่นและได้รับ ใบอนุญาตหรือได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า แล้วแต่กรณี ในภายหลัง “ บริษัทหลักทรัพย์ ” หมายความว่า ผู้ ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่าย หลักทรัพย์ ที่มิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ “ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ” หมายความว่า ผู้ได้ รับใบอนุญาตหรือได้รับการจดทะเบียน ให้เป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า “ ย้ายที่ตั้งสานักงาน ” หมายความว่า การที่หน่วยงานทั้งหมดหรือหน่วยงานที่ให้บริการติดต่อ กับลูกค้าของสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาเปลี่ยนที่ทำการจากแห่งหนึ่งไปยังอีกแห่งหนึ่ง “ สานัก งานสาขา ” หมายความว่า สานักงานสาขาตามประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการมีสำนักงานสาขาและการย้ายที่ตั้งสำนักงานของผู้ประกอบธุรกิจ ข้อ 3 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์จะย้ายที่ตั้งสานักงานภายในเขตจังหวัดเดียวกัน โดยไม่มีการเปลี่ยนรูปแ บบการดาเนินกิจการ หรือมีการเปลี่ยนรูปแบบการดาเนินกิจการของสานักงานสาขา ในประเทศหรือสำนักงานสาขาในต่างประเทศจากสาขาเต็มรูปแบบเป็นสาขาเฉพาะออนไลน์ ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากสานักงานเมื่อผู้ประกอบธุรกิจจัดทาและนาส่งข้อมูลก่อนดาเนินการย้าย หรือเปลี่ยนแปลงรูปแบบต่อสำนักงาน โดยแสดงรายละเอียดเกี่ยวกับสถานที่ตั้งและแผนผังใหม่ ของสานักงานใหญ่หรือสานักงานสาขา แล้วแต่กรณี รวมทั้งแผนการดาเนินการที่แสดงให้เห็นว่าลูกค้า ้ หนา 22 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566

ได้รับทราบถึงการย้ายที่ตั้งสานักงานดังกล่าวภายในระยะเวลาที่เหมาะสม ทั้งนี้ ตาม แบบและวิธีการ ที่สำนักงานกำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ข้อ 4 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์จะย้ายที่ตั้งสานักงานข้ามเขตจังหวัดหรือประสงค์ จะย้ายที่ตั้งสานักงานภายในเขตจังหวัดเดียวกันโดยมีการเปลี่ยนรูปแบบการดาเนินกิจการของสานักงานสาขา ในประเทศหรือสำนักงานสำขาในต่างประเทศจากสาขาเฉพาะออนไลน์เป็นสาขาเต็มรูปแบบ ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากสำนักงานเมื่อเป็นไปตามหลักเกณฑ์ ดังต่อไปนี้ ( 1 ) มีลักษณะที่สามารถมีสำนักงานสาขาแห่งใหม่ได้ตามประกาศคณะกรรมการกำกับ ตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการมีสานักงานสาขาและการย้ายที่ตั้งสานักงานของผู้ประกอบธุรกิจ ในวันที่ย้ายที่ตั้งสำนักงาน ( 2 ) จัดทำและนำส่งข้อมูล ก่อนดำเนินการย้ายหรือเปลี่ยนแปลงรูปแบบต่อสำนักงาน โดยแสดงรายละเอียดเกี่ยวกับสถานที่ตั้งและแผนผังใหม่ของสำนักงำนใหญ่หรือสำนักงานสาขา แล้วแต่กรณี รวมทั้งแผนการดาเนินการที่แสดงให้เห็นว่าลูกค้าได้รับทราบถึงการย้ายที่ตั้งสานักงาน ดังกล่าวภายในระยะเวลาที่เหมาะสม ทั้งนี้ ตามแบบและวิธีการที่สานักงานกาหนดไว้บนเว็บไซต์ ของสำนักงาน ข้อ 5 ให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับอนุญาตให้ย้ายที่ตั้งสำนักงานปิดประกาศเพื่อแจ้ง รายละเอียดการย้ายที่ตั้งสานักงานไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทาการแห่งเดิมเพื่อให้ทราบเป็นการทั่วไป ตามระยะเวลาในแผนการดาเนินการที่นาส่งต่อสำนักงานตามข้อ 3 หรือข้อ 4 (2) แล้วแต่กรณี ข้อ 6 ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งผลการจดทะเบียนการย้ายสานักงาน ต่อนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท ให้สำนักงานทราบภายใน 7 วันนับแต่วันที่มีการจดทะเบียนแล้วเสร็จ ข้อ 7 การนำส่งข้อมูลของผู้ประกอบธุรกิจต่อสานักงานตามประกาศนี้ ให้ดาเนินการ โดยวิธีการอิเล็กทรอนิกส์ผ่าน ช่องทางในระบบที่สำนักงานจัดไว้สำหรับการนาส่งข้อมูลตามประกาศนี้ ข้อ 8 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2566 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 29 มิ ถุนายน พ.ศ. 25 6 6 ธวัชชัย พิทยโสภณ รองเลขาธิการ รักษาการแทนเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ้ หนา 23 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 169 ง ราชกิจจานุเบกษา 13 กรกฎาคม 2566