คำสั่งกระทรวงการคลัง ที่ 1597/2566 เรื่อง เพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด

ค ําสั่งกระทรวงกํารคลัง ที่ 1597 / 2566 เรื่อง เพิกถอนใบอนุญําตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ของบริษัทหลักทรัพย์จัดกํารกองทุน เรนเนสซํานซ์ จํากัด ด้วยปรํากฏข้อเท็จจริงว่ําบริษัทหลักทรัพย์จัดกํารกองทุน เรนเนสซํานซ์ จํากัด (“ บริษัท ”) ในฐํานะผู้ได้รับใบอนุญําตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ตํามพระรําชบัญญัติหลักทรัพย์และตลําด หลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (“ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ”) มีกํารดําเนินงํานอยู่ในลักษณะอันอําจเป็น เหตุ ให้เกิดควํามเสียหํายอย่ํางร้ํายแรงแก่ประโยชน์ของประชําชน ดังนี้ 1 . กรณีบริษัทแสดงรํายกํารฐํานะกํารเงินในรํายงํานกํารเงิน โดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง 1.1 บริษัทมีกํารเพิ่มทุนโดยมิได้มีเงินทุนเพิ่มจํากผู้ถือหุ้น (เพิ่มทุนเทียม) ซึ่งไม่เป็นไป ตํามมําตรํา 105 ประกอบมําตรํา 106 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 1.2 บริษัทแสดงรํายกํารฐํานะกํารเงินในรํายงํานกํารเงิน โดยไม่มีอยู่จริงหรือไม่ถูกต้อง โดยบริษัทมีกํารบันทึกบัญชีรํายกํารที่ไม่พบหลักฐํานว่ํามีอยู่จริง และบันทึกรํายกํารเงินลงทุนไม่ครบถ้วน ตํามควํามเป็นจริง ซึ่งไม่เป็นไปตํามมําตรํา 105 ประกอบมําตรํา 106 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 1.3 บริษัทแสดงสินทรัพย์สภําพคล่องในรํายงํานกํารดํารงเงินกองทุนเกินจริง โดยบริษัท นําบัญชีเงินลงทุนตรําสํารหนี้มําแสดงเป็นรํายกํารเงินสดและรํายกํารเทียบเท่ําเงินสด และเจตนําปกปิด ชื่อตรําสํารหนี้และวันครบกําหนดอํายุในเอกสํารที่ น ําส่งให้สํานักงํานคณะกรรมกํารกํากับหลักทรัพย์และ ตลําดหลักทรัพย์ (“ ส ํานักงําน ก.ล.ต. ”) ประกอบกํารชี้แจงว่ําเป็นรํายกํารเทียบเท่ําเงินสด ท ําให้บริษัท คํานวณและรํายงํานเงินกองทุนไม่ถูกต้อง รวมถึงบริษัทนําบัญชีเงินฝํากธนําคํารของบุคคลอื่นมําแสดง เป็นรํายกํารเงินสด เงินฝํากหรือต รําสํารเทียบเท่ําเงินฝํากของบริษัท ซึ่งไม่เป็นไปตํามมําตรํา 97 มําตรํา 105 ประกอบมําตรํา 106 และมําตรํา 302/1 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบข้อ 5 (2) ของประกําศคณะกรรมกํารก ํากับหลักทรัพย์และตลําดหลักทรัพย์ (“ คณะกรรมกําร ก.ล.ต. ”) ที่ กธ. 3/2561 เรื่อง กํารดํารงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจกํารจัดกํารกองทุนรวม กํารจัดกําร กองทุนส่วนบุคคล กํารเป็นนํายหน้ําซื้อขํายหลักทรัพย์และกํารค้ําหลักทรัพย์และกํารจัดจําหน่ําย หลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และกํารเป็นผู้จัดกํารเงินทุนสัญญําซื้อขํายล่วงหน้ํา ลงวันที่ 17 มกรําคม พ.ศ. 2561 และข้อ 7 (1) ข้อ 9 ข้อ 10 ข้อ 11 และข้อ 14 ของประกําศส ํานักงําน ก.ล.ต. ที่ สธ. 12/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรํายละเอียดเกี่ยวกับกํารดํารงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจ กํารจัดกํารกองทุนรวม กํารจัดกํารกองทุนส่วนบุคคล กํารเป็นนํายหน้ําซื้อขํายหลักทรัพย์แล ะกํารค้ํา หลักทรัพย์และกํารจัดจําหน่ํายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และกํารเป็นผู้จัดกํารเงินทุนสัญญําซื้อขําย ล่วงหน้ํา และข้อก ําหนดกรณีที่ไม่สํามํารถดํารงเงินกองทุนได้ ลงวันที่ 17 มกรําคม พ.ศ. 2561 ้ หนา 63 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 156 ง ราชกิจจานุเบกษา 30 มิถุนายน 2566

2 . กรณีกํารปกปิดอ ํานําจในกํารควบคุมกิจกําร และขําดระบบกํารก ํากับดูแลกิจก ําร 2.1 บริษัทยินยอมให้บุคคลอื่นซึ่งไม่ได้เป็นกรรมกําร ผู้บริหําร พนักงํานของบริษัท และไม่ได้ขอควํามเห็นชอบจํากสํานักงําน ก.ล.ต. เข้ํามํากําหนดและกํากับดูแลนโยบํายของบริษัท รวมทั้งบริหํารสั่งกําร และควบคุมดูแลกํารดําเนินงํานแบบวันต่อวัน ( day to day operation ) ซึ่งไม่เป็นไปตํามมําตรํา 104 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 2.2 บริษัทไม่มีกํารจัดประชุมคณะกรรมกํารบริษัทจริง และไม่ปฏิบัติตํามกฎบัตร ที่ก ําหนดควํามถี่ในกํารประชุม ซึ่งบริษัทได้จัดส่งบันทึกรํายงํานกํารประชุมคณะกรรมกํารบริษัท ให้พนักงํานเจ้ําหน้ําที่ในช่วงที่เข้ําตรวจสอบ โ ดยไม่มีกํารประชุมจริง ซึ่งไม่เป็นไปตํามมําตรํา 133 วรรคสอง และมําตรํา 302/1 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบข้อ 11 และข้อ 12 (3) (4) (5) (6) ของประกําศคณะกรรมกํารกํากับตลําดทุน (“ คณะกรรมกําร ก.ต.ท. ”) ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มําตรฐํานกํารประกอบธุรกิจ โครงสร้ํางกํารบริหํารงําน ระบบงําน และกํารให้บริกํารของ ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญําซื้อขํายล่วงหน้ํา ลงวันที่ 6 กันยํายน พ.ศ. 2556 (“ ประกําศคณะกรรมกําร ก.ต.ท. ที่ ทธ. 35/2556”) 3 . กรณีบริษัทขําดควํามพร้อมในกํารประกอบธุรกิจทั้งในด้ํานระบ บงํานและบุคลํากรบริษัท ไม่มีผู้จัดกํารกองทุนอย่ํางต่อเนื่อง และในช่วงเวลําดังกล่ําวมีรํายกํารซื้อขํายให้กับลูกค้ํากองทุนส่วนบุคคล ประกอบกับมีข้อบกพร่องเกี่ยวกับระบบกํารจัดกํารลงทุน ระบบงํานรองรับกํารจัดทํารํายงํานและ งบกํารเงิน และรํายงํานกํารดํารงเงินกองทุน ซึ่งไม่เป็นไปตํามมําตรํา 133 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ประกอบข้อ 5 (3) ข้อ 8 ข้อ 11 ข้อ 12 (3) ข้อ 12 (10) และข้อ 13 ของประกําศ คณะกรรมกําร ก.ต.ท. ที่ ทธ. 35/2556 ข้อ 19 ของประกําศคณะกรรมกําร ก.ต.ท . ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลํากรในธุรกิจตลําดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนํายน พ.ศ. 2557 และข้อ 3 ของภําคผนวกแนบท้ํายประกําศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 6/2562 เรื่อง แนวทํางปฏิบัติ ในกํารจัดกํารกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 9 เมษํายน พ.ศ. 2562 ค ณะกรรมกําร ก.ต.ท. จึงอําศัยอ ํานําจตํามมําตรํา 143 วรรคหนึ่ง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ สั่งให้บริษัทดําเนินกํารแก้ไขกํารดําเนินงํานดังกล่ําวให้ถูกต้องภํายในวันที่ 20 พฤษภําคม 2565 และได้มีมติขยํายระยะเวลําดําเนินกํารแก้ไขกํารดําเนินงํานและระยะเวลํานําส่งผลกํารแก้ไขตํามคํา ขอ ของบริษัทจนถึงวันที่ 20 มิถุนํายน 2565 ต่อมําบริษัทได้มีค ําขอขยํายระยะเวลํากํารแก้ไข กํารดําเนินงํานและระยะเวลํานําส่งผลกํารแก้ไขอีกครั้งถึงวันที่ 20 กรกฎําคม 2565 อย่ํางไรก็ดี คณะกรรมกําร ก.ต.ท. มีมติไม่ขยํายระยะเวลําตํามที่ขอมําข้ํางต้น เนื่องจํากตั้งแต่คณะกรรม กําร ก.ต.ท. สั่งกํารในครั้งแรก จนถึงช่วงที่ได้รับกํารขยํายระยะเวลําเพิ่มเติมถึงวันที่ 20 มิถุนํายน 2565 ตํามที่บริษัทขอมํา บริษัทยังไม่ได้แก้ไขกํารดําเนินงํานให้เป็นไปตํามคําสั่งดังกล่ําว และยังพบว่ําบริษัท มีกํารปกปิดข้อมูลและข้อเท็จจริง รวมทั้งสร้ํางหลักฐํานกํา รดําเนินงํานที่แสดงต่อสํานักงําน ก.ล.ต. ไม่ตรงต่อควํามเป็นจริงด้วย ดังนั้น กํารที่บริษัทไม่สํามํารถแสดงหลักฐํานกํารแก้ไขกํารดําเนินงําน ้ หนา 64 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 156 ง ราชกิจจานุเบกษา 30 มิถุนายน 2566

ให้ถูกต้องตํามกรณีข้ํางต้นได้ จึงเป็นกํารไม่ดําเนินกํารแก้ไขหรือไม่สํามํารถแก้ไขกํารดําเนินงํานตํามค ําสั่ง ของคณะกรรมกําร ก.ต.ท. ตํามมําตรํา 143 วรรคหนึ่ง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ดังนั้น คณะกรรมกําร ก.ล.ต. ในกํารประชุมครั้งที่ 8/2565 เมื่อวันที่ 7 กรกฎําคม 2565 อําศัยอ ํานําจตํามมําตรํา 143 วรรคสอง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มีมติเสนอแนะต่อรัฐมนตรีว่ํากําร กระทรวงกํารคลังเพื่อพิจํารณําเพิกถอนใบ อนุญําตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ของบริษัท รัฐมนตรีว่ํากํารกระทรวงกํารคลังโดยข้อเสนอแนะของคณะกรรมกําร ก.ล.ต. พิจํารณําแล้ว เห็นว่ํา บริษัทยังคงฝ่ําฝืนไม่ปฏิบัติตํามเงื่อนไขของกํารสั่งกํารของคณะกรรมกําร ก.ต.ท. ตํามมําตรํา 143 วรรคหนึ่ง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ฯ จึงอําศัยอํานําจตํามมําตรํา 143 วรรคสอง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ เพิกถอนใบอนุญําตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค เลขที่ ลค - 0047 - 01 ของบริษัท ซึ่งมีผลเป็นอันเลิกบริษัทด้วย และให้บริษัทดําเนินกํารส่งคืนใบอนุญําตตํามกําหนดระยะเวลําที่ส ํานักงําน ก.ล.ต. แจ้ง รวม ทั้งดําเนินกํารชําระบัญชีตํามขั้นตอนที่กฎหมํายกําหนด อย่ํางไรก็ดี หํากบริษัท ไม่เห็นด้วยกับคําสั่งนี้ มีสิทธิเสนอคําฟ้องยื่นต่อศําลปกครองที่มีเขตอํานําจภํายใน 90 วันนับแต่วันที่ ได้รับทรําบค ําสั่ง ทั้งนี้ ตั้งแต่บัดนี้เป็นต้นไป สั่ง ณ วันที่ 16 มิถุนํายน พ.ศ . 25 6 6 อําคม เติมพิทยําไพสิฐ รัฐมนตรีว่ํากํารกระทรวงกํารคลัง ้ หนา 65 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 156 ง ราชกิจจานุเบกษา 30 มิถุนายน 2566