คำสั่งกระทรวงการคลัง ที่ 1429/2566 เรื่อง เพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด

ค ําสั่งกระทรวงกํารคลัง ที่ 1429/256 6 เรื่อง เพิกถอนใบอนุญําตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จํากัด ด้วยปรํากฏข้อเท็จจริงว่ําบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จํากัด (บริษัท) ในฐํานะผู้ได้รับ ใบอนุญําตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก แห่งพระรําชบัญญัติหลักทรัพย์และตลําดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ) มีกํารดําเนินงํานอยู่ในลักษณะอันอําจเป็นเหตุให้เกิดควํามเสียหําย อย่ํางร้ํายแรงแก่ประโยชน์ของประชําชน ดังนี้ 1. นําทรัพย์สินของลูกค้ําไปใช้เพื่อประโยชน์ของบริษัทโดยไม่ได้รับคําสั่งหรือควํามยินยอม จํากลูกค้ํา ซึ่งไม่เป็นไปตํามข้อ 9 และข้อ 10 ของประกําศคณะกรรมกํารก ํากับตลําดทุน ที่ ทธ. 43/2552 เรื่อง กํารดูแลรักษําทรัพย์สินของลูกค้ําของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหําคม พ.ศ. 2552 2. ไม่ปฏิบัติตํามระบบงํานในกํารดูแลทรัพย์สินของลูกค้ําที่บริษัทก ําหนด ซึ่งไม่เป็นไปตํามข้อ 11 และข้อ 12 (9) (ก) แห่งประกําศคณะกรรมกํารกํากับตลําดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มําตรฐําน กํารประกอบธุรกิจ โครงสร้ํางกํารบริหํารงําน ระบบงําน และกํารให้บริกํารของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญําซื้อขํายล่วงหน้ํา ลงวันที่ 6 กันยํายน พ.ศ. 2556 คณะกรรมกํารกํากับตลําดทุน (คณะกรรมกําร ก.ต.ท.) ในกํารประชุมครั้งที่ 12/2565 เมื่อวันที่ 17 พฤศจิกํายน 2565 จึงอําศัยอํานําจตํามมําตรํา 143 วรรคหนึ่ง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ สั่งกํารให้บริษัทดําเนินกําร ดังนี้ 1 . นําเงินของลูกค้ําที่บริษัทนําไปใช้ผิดวัตถุประสงค์ โดยที่ลูกค้ํามิได้อนุญําตมําคืนภํายใน วันที่ 20 พฤศจิกํายน 2565 2 . ระงับกํารประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นกํารชั่วครําว เว้นแต่เป็นกํารท ําธุ รกรรมเพื่อป้องกัน ควํามเสี่ยงโดยรวมในเงินลงทุนของบริษัทหรือกํารดําเนินกํารตํามภําระผูกพันที่ค้ํางอยู่ เพื่อมิให้คําสั่ง ดังกล่ําวมีผลกระทบต่อลูกค้ํา โดยให้มีผลตั้งแต่วันที่ 18 พฤศจิกํายน 2565 จนกว่ําบริษัทจะน ําเงิน ลูกค้ํามําคืน และได้รับอนุญําตจํากสํานักงํานคณะกรรมกํารกํา กับหลักทรัพย์และตลําดหลักทรัพย์ (ส ํานักงําน ก.ล.ต.) ให้ประกอบธุรกิจได้ตํามปกติ 3 . จัดให้มีระบบงํานในกํารป้องกันมิให้เกิดเหตุกํารณ์ในลักษณะดังกล่ําวขึ้นอีกภํายในวันที่ 18 พฤศจิกํายน 2565 และ 4 . อ ํานวยควํามสะดวกให้แก่ลูกค้ําของบริษัท ต่อมําบริษัทได้มีคําขอขยํายระยะเวลําดําเนินกํารเกี่ยวกับระบบงํานในกํารป้องกันมิให้มีกําร น ําเงินของลูกค้ําไปใช้ผิดวัตถุประสงค์ และขอขยํายระยะเวลําในกํารนําทรัพย์สินของลูกค้ํามําคืน ซึ่งคณะกรรมกําร ก.ต.ท. ในกํารประชุมครั้งที่ 13/2565 เมื่อวันที่ 21 พฤศจิกํายน 2565 มีมติไม่ขยํายระยะเวลํา เนื่องจํากได้พิจํารณําถึงเหตุผลและควํามจําเป็นในกํารขอขยํายระยะเวลําแล้ว ้ หนา 52 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 126 ง ราชกิจจานุเบกษา 31 พฤษภาคม 2566

เห็นว่ํา ระยะเวลําที่กําหนดให้บริษัทนําทรัพย์สินมําคืนให้ลูกค้ํานั้น ได้คํานึงถึงควํามเป็นไปได้ของ กํารดําเนินกําร รวมทั้งควํามเหมําะสมและกํารป้องกันผลกระทบต่อทรัพย์สินลูกค้ําแล้ว แ ละคณะกรรมกําร ก.ต.ท. ในกํารประชุมครั้งที่ 14/2565 เมื่อวันที่ 23 พฤศจิกํายน 2565 ได้พิจํารณําข้อเท็จจริง ตํามที่บริษัทเสนอแล้ว จึงมีมติว่ําบริษัทไม่สํามํารถแก้ไขกํารดําเนินงํานเพื่อจัดให้มีระบบงํานตํามกํารสั่งกําร ของคณะกรรมกําร ก.ต.ท. ในกํารประชุมครั้งที่ 12/25 65 เมื่อวันที่ 17 พฤศจิกํายน 256 5 ได้ บริษัทจึงมีกํารดําเนินงํานอยู่ในลักษณะอันอําจเป็นเหตุให้เกิดควํามเสียหํายอย่ํางร้ํายแรงแก่ประโยชน์ ของประชําชน ดังนี้ 1. นําเงินของลูกค้ําไปใช้ผิดวัตถุประสงค์โดยที่ลูกค้ําไม่ได้อนุญําต และไม่นํามําคืนภํายใน ระยะเวลําที่คณะกรรมกําร ก.ต.ท. ก ําหนด 2. ไม่สํามํารถแก้ไขกํารดําเนินงํานเพื่อจัดให้มีระบบงํานในกํารป้องกันมิให้เกิดกํารนําเงิน ลูกค้ําไปใช้ผิดวัตถุประสงค์โดยลูกค้ํามิได้อนุญําตภํายในระยะเวลําที่ก ําหนด นอกจํากนี้ พฤติกรรมกํารน ําเงินของลูกค้ําไปใช้ดังกล่ําว มิ ใช่กํารกระท ําที่เกิดขึ้นเป็นครั้งแรก แต่เคยกระทําผิดในลักษณะดังกล่ําวมําก่อน รวมทั้งก่อนเกิดเหตุน ําเงินของลูกค้ําไปใช้ครั้งนี้ สํานักงําน ก.ล.ต. ได้ตักเตือนแล้วว่ําบริษัทจะต้องไม่นําเงินลูกค้ําไปใช้ แต่บริษัทยังคงกระทํากํารซ้ําอีก ดังนั้น จึงมีเจตนํากระท ําผิดโดยที่บ ริษัทรู้ว่ํากระท ํามิได้ ดังนั้น คณะกรรมกํารกํากับหลักทรัพย์และตลําดหลักทรัพย์ (คณะกรรมกําร ก.ล.ต.) ในกําร ประชุมครั้งที่ 16/2565 เมื่อวันที่ 1 ธันวําคม 2565 อําศัยอํานําจตํามมําตรํา 143 วรรคสอง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มีมติเสนอแนะต่อรัฐมนตรีว่ํากํารกระทรว งกํารคลัง เพื่อพิจํารณําเพิกถอน ใบอนุญําตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก ของบริษัท รัฐมนตรีว่ํากํารกระทรวงกํารคลังโดยข้อเสนอแนะของคณะกรรมกําร ก.ล.ต. พิจํารณําแล้ว เห็นว่ํา บริษัทฝ่ําฝืนไม่ปฏิบัติตํามเงื่อนไขของข้อสั่งกํารของคณะกรรมกําร ก.ต.ท. ตํามมําตรํา 143 วรรคหนึ่ง แห่ง พ.ร.บ หลักทรัพย์ฯ จึงอําศัยอํานําจตํามมําตรํา 143 วรรคสอง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ เพิกถอนใบอนุญําตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก เลขที่ ลก - 0056 - 01 ของบริษัท ซึ่งมีผลเป็นอันเลิกบริษัทด้วย และให้บริษัทดําเนินกํารส่งคืนใบอนุญําตตํามกําหนดระยะเวลําที่ส ํานัก งําน ก.ล.ต. แจ้ง รวมทั้งดําเนินกํารชําระบัญชีตํามขั้นตอนที่กฎหมํายกําหนด อย่ํางไรก็ดี หํากบริษัทไม่เห็นด้วย กับค ําสั่งนี้ มีสิทธิเสนอค ําฟ้องยื่นต่อศําลปกครองที่มีเขตอ ํานําจภํายใน 90 วัน นับแต่วันที่ ได้รับทรําบค ําสั่ง ทั้งนี้ ตั้งแต่บัดนี้เป็นต้นไป สั่ง ณ วันที่ 1 9 พฤษภําคม พ.ศ. 25 6 6 อําคม เติมพิทยําไพสิฐ รัฐมนตรีว่ํากํารกระทรวงกํารคลัง ้ หนา 53 ่ เลม 140 ตอนพิเศษ 126 ง ราชกิจจานุเบกษา 31 พฤษภาคม 2566