ประกาศคณะกรรมการกำกับกิจการพลังงาน เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขการโอนสิทธิตามใบอนุญาตการประกอบกิจการพลังงาน พ.ศ. 2565

ประกาศคณะกรรมการกำกับกิจการพลังงาน เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขการโอนสิทธิตามใบอนุญาตการประกอบกิจการพลังงาน พ.ศ. 2565 โดยที่เป็นการสมควรกาหนดหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขเกี่ยวกับการโอนสิทธิตามใบอนุญาต การประกอบกิจการพลังงาน เพื่อให้การโอนสิทธิตามใบอนุญาตการประกอบกิจการพลังงาน เป็นไปด้วยความเรียบร้อยและเหมาะสมกับสภาพการประกอบกิจการพลังงาน อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 55 แห่งพระราชบัญญัติการประกอบกิจการพลังงาน พ.ศ. 2550 ประกอบกับมติคณะกรรมการกากับกิจการพลังงาน ในการประชุมครั้งที่ 49/2565 (ครั้งที่ 816) เมื่อวันที่ 26 ตุลาคม 2565 คณะกรรมการกากับกิจการพลังงาน ออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้เรียกว่า “ ประกาศคณะกรรมการกำกับกิจการพลังงาน เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขการโอนสิทธิตามใบอนุญาตการประกอบกิจการพลังงาน พ.ศ. 2565 ” ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ข้อ 3 ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกากับกิจการพลังงาน เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่ อนไขการโอนสิทธิตามใบอนุญาตการประกอบกิจการพลังงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 4 ในประกาศนี้ “ ตลาดที่เกี่ยวข้อง ” หมายความว่า ตลาดการให้บริการพลังงานที่เกี่ยวข้องตามที่คณะกรรมการ ประกาศกาหนด “ ผู้โอน ” หมายความว่า ผู้รับใบอนุญาตที่ประสงค์จะโอนสิทธิตามใบอนุญาตการประกอบ กิ จการพลังงาน “ ผู้รับโอน ” หมายความว่า ผู้รับโอนสิทธิตามใบอนุญาตการประกอบกิจการพลังงาน “ คณะกรรมการ ” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับกิจการพลังงาน “ สำนักงาน ” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกากับกิจการพลังงาน “ โอนสิทธิตามใบอนุญาต ” หมายความว่า การที่ผู้รับใบอนุญาตการประกอบกิจการพลังงานรายหนึ่ง โอนสิทธิตามใบอนุญาตการประกอบกิจการพลังงานของตนไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วนให้แก่บุคคลอื่น ซึ่งไม่ได้เป็นเพียงการเปลี่ยนชื่อผู้รับใบอนุญาต และไม่ได้มีลักษณะเป็นการรวมกิจการตามที่คณะกรรมการ ประกาศกาหนด หมวด 1 การยื่นคำขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตและการปรึกษาหารือในเบื้องต้น ข้อ 5 ผู้รับโอนต้องเป็นผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้รับใบอนุญาตการประกอบกิจการพลังงาน ที่รับโอนสิทธิตามที่คณะกรรมการกำหนด ้ หนา 42 ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 295 ง ราชกิจจานุเบกษา 19 ธันวาคม 2565

ข้อ 6 ผู้โอนมีหน้าที่ชาระค่าธรรมเนียมพิจารณาคาขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตให้แล้วเ สร็จ ในวันที่ยื่นคาขอหรือภายในระยะเวลาตามที่ได้รับแจ้งจากสำนักงาน ผู้โอนไม่อาจเรียกคืนค่าธรรมเนียมพิจารณาคำขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตที่ได้ชำระแล้ว ตามวรรคหนึ่ง ข้อ 7 ผู้โอนต้องยื่นคาขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตโดยระบุประเภทของกิจการพลังงาน ที่ประสงค์จะโอนให้ชัดเจนต่อสำนักงาน พร้อมด้วยเอกสารหรือหลักฐานประกอบคาขอ ดังต่อไปนี้ (1) รายละเอียดเกี่ยวกับใบอนุญาตและสิทธิหน้าที่เกี่ยวกับการประกอบกิจการพลังงาน ที่ประสงค์จะโอน (2) รายละเอียดเกี่ยวกับผู้โอนและผู้รับโอน (3) เหตุผล ความจาเป็นและความเห มาะสมของการโอนสิทธิตามใบอนุญาตการประกอบ กิจการพลังงาน ซึ่งรวมถึงมติหรือความยินยอมของบุคคลที่มีอานาจทางกฎหมายให้กระทาการแทน ผู้โอนและผู้รับโอน (4) แผนธุรกิจและแผนดาเนินการของผู้ประสงค์จะรับโอนสิทธิตามใบอนุญาตการประกอบ กิจการพลังงานโดยละเอียดและชัดแจ้ง เช่น อุปกรณ์เครื่องจักรและพนักงานเจ้าหน้าที่ที่จะปฏิบัติงาน ลักษณะของการประกอบการ และผลกระทบต่อผู้ใช้ไฟฟ้า เป็นต้น (5) รายละเอียดเกี่ยวกับผลของการโอนสิทธิตามใบอนุญาตที่มีต่อสิทธิและหน้าที่เกี่ยวกับ การประกอบกิจการพลังงานของผู้โอนและผู้รับโอน รวมถึงความเห็น ของคู่สัญญาของผู้โอน (6) รายงานการวิเคราะห์ผลกระทบเบื้องต้นที่อาจเกิดขึ้นต่อตลาดที่เกี่ยวข้อง การแข่งขัน ในอุตสาหกรรมพลังงานและการประกอบกิจการพลังงาน เช่น คุณภาพการประกอบการ ผลกระทบ แก่ผู้ใช้พลังงาน ต้นทุนและอัตราค่าบริการ เป็นต้น (7) เอกสารหรือหลักฐำนอื่นตามที่คณะกรรมการกำหนด การยื่นคำขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามคู่มือที่คณะกรรมการเห็นชอบ ข้อ 8 ให้สำนักงานตรวจสอบคำขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตตามข้อ 7 ในประเด็น ดังต่อไปนี้ (1) การผูกขาด การลดการแข่งขัน หรือจากัดการแข่งขันในการให้บริการพลังงาน โดยเฉพาะอย่างยิ่ง เมื่อการโอนอาจก่อให้เกิดอำนาจเหนือตลาดขึ้นตามระเบียบคณะกรรมการกำกับกิจการพลังงาน ว่าด้วยหลักเกณฑ์การเป็นผู้ประกอบธุรกิจซึ่งมีอำนาจเหนือตลาด (2) ผลกระทบต่อคู่สัญญาของผู้โอนและผู้ใช้พลังงาน และ (3) ผลกระทบต่อความมั่นคงทางพลังงานและประโยชน์สาธารณะอื่นใด ข้อ 9 ในกรณีที่สานักงานเห็นว่าคาขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตตามข้อ 7 เป็นการโอนสิทธิ ตามใบอนุญาตที่มีแนวโน้มว่าจะไม่ส่งผลกระทบต่อการแข่งขัน ผู้ใช้พลังงาน ความมั่นคงทางพลังงาน และประโยชน์สาธารณะอื่นใด ให้ สำนักงานดาเนินการตามหมวด 2 นี้ ้ หนา 43 ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 295 ง ราชกิจจานุเบกษา 19 ธันวาคม 2565

ในกรณีที่สำนักงานเห็นว่าคำขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตตามข้อ 7 ไม่เป็นการโอนสิทธิ ตามใบอนุญาตตามวรรคหนึ่ง ให้สำนักงานดาเนินการหมวด 3 นี้ ในกรณีที่สำนักงานเห็นว่าคำขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตตามข้อ 7 มีลักษณะเป็นหรือเกี่ยวข้อง กั บการรวมกิจการตามระเบียบคณะกรรมการกำกับกิจการพลังงานว่าด้วยหลักเกณฑ์และวิธีการ รวมกิจการและการถือหุ้นไขว้ในกิจการพลังงาน ให้สานักงานรวมการพิจารณาคาขอโอนสิทธิตามใบอนุญาต เข้ากับการพิจารณาคาขอรวมกิจการ ให้สานักงานมีหนังสือแจ้งความเห็นตามวรรคหนึ่ง วรรคสอง หรือวรรคสาม แล้วแต่กรณี ให้ผู้โอนทราบ หมวด 2 การพิจารณาคำขอในกรณีที่สำนักงานเห็นว่าการโอนสิทธิตามใบอนุญาตไม่ส่งผลกระทบต่อการแข่งขัน ผู้ใช้พลังงาน ความมั่นคงทางพลังงาน และประโยชน์สาธารณะอื่นใด ข้ อ 10 ให้สานักงานประกาศคาขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตในระบบเครือข่ายคอมพิวเตอร์ ของสานักงานและให้ผู้โอนประกาศคาขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตในสื่อออนไลน์ เพื่อให้ประชาชนและ ผู้ที่อาจได้รับผลกระทบแสดงความคิดเห็นเป็นเวลาอย่างน้อยสิบห้าวัน ให้สำนักงานรวบรวมความเห็นของประชำชนและผู้ที่อาจได้รับผลกระทบจากการประกาศคาขอ โอนสิทธิตามใบอนุญาตตามวรรคหนึ่ง และเสนอต่อคณะกรรมการเพื่อพิจารณาภายในสามสิบวันนับแต่ วันสิ้นสุดระยะเวลาการรับฟังความคิดเห็น ให้สำนักงานเสนอเรื่องการโอนสิทธิตามใบอนุญาตตามคาขอของผู้โอนต่อคณะกรรมการ เพื่อพิจารณาโดย ไม่ต้องมีการดาเนินการในหมวด 3 อีก ข้อ 11 ในการอนุญาตให้โอนสิทธิตามใบอนุญาต คณะกรรมการกำหนดอาจกำหนด มาตรการอย่างใดอย่างหนึ่งเพื่อคุ้มครองผู้ใช้พลังงานตามความเหมาะสมและ จา เป็น พร้อมทั้งระยะเวลา ในการ ชา ระค่าธรรมเนียมการออกใบอนุญาตฉบับใหม่ ให้สำนักงานมีหนังสือแจ้งผลการพิจารณาการโอนสิทธิตามใบอนุญาตของคณะกรรมการ แก่ผู้โอนและผู้รับโอน ข้อ 12 เมื่อมีการ ชำ ระค่าธรรมเนียมภายในระยะเวลาที่กำหนดตามข้อ 11 แล้ว ให้คณะกรรมการออกใบอนุญาตฉบับใหม่ให้แก่ผู้รับโอนภายในเจ็ดวันและให้ถือว่าใบอนุญาตฉบับเดิม เป็นอันเพิกถอนไป ในกรณีที่ไม่มีการ ชา ระค่าธรรมเนียมภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ถือว่าผู้ยื่น คำ ขอไม่ประสงค์ จะให้มีการโอนสิทธิตามใบอนุญาต และให้สำนักงานสั่ง จำ หน่ายเรื่องออกจากระบบและรายงาน ให้คณะกรรมการทราบ ้ หนา 44 ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 295 ง ราชกิจจานุเบกษา 19 ธันวาคม 2565

ข้อ 13 ในกรณีที่คณะกรรมการเห็นว่าการโอนสิทธิตามใบอ นุญาตตามคำขอเป็นการโอนสิทธิ ตามใบอนุญาตซึ่งอาจหรือมีแนวโน้มที่จะก่อให้เกิดการผูกขาด การลดการแข่งขัน หรือจำกัดการแข่งขัน ในการให้บริการพลังงาน หรืออานาจเหนือตลาด หรือส่งผลกระทบผู้ใช้พลังงาน หรือส่งผลกระทบต่อ ความมั่นคงทางพลังงานและประโยชน์สาธารณะอื่นใด ให้สานักงานมีหนังสือแจ้งผู้โอนเพื่อดาเนินการต่อไป ตามหมวด 3 นี้ หมวด 3 การพิจารณาคำขอในกรณีที่สำนักงานเห็นว่าการโอนสิทธิตามใบอนุญาตอาจส่งผลกระทบต่อการแข่งขัน ผู้ใช้พลังงาน ความมั่นคงทางพลังงานและประโยชน์สาธารณะอื่นใด ข้อ 14 ผู้โอนมีหน้าที่จัดทารายงานการประเมินผลกระทบจากการโอนสิทธิตามใบอนุญาต และส่งให้สานักงานภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับแจ้งจากสานักงาน โดยอย่างน้อยต้องมีเนื้อหา ดังต่อไปนี้ (1) การวิเคราะห์เกี่ยวกับผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นในตลาดที่เกี่ยวข้อง การแข่งขัน ในอุตสา หกรรมพลังงาน คุณภาพการให้บริการและผู้ใช้พลังงาน ทั้งในทางเศรษฐศาสตร์และ ทางสังคมศาสตร์ (2) การวิเคราะห์เกี่ยวกับผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นทางเศรษฐกิจ ความมั่นคงของรัฐ ความมั่นคงทางพลังงาน และประโยชน์สาธารณะอื่น รวมทั้งการแข่งขันโดยเสรีอย่างเป็นธรรม (3) เ อกสารหรือรายละเอียดอื่นที่คณะกรรมการเห็นสมควร ให้สานักงานจัด ทา ความเห็นและเสนอความเห็น พร้อมทั้งรายงานการประเมินผลกระทบจาก การโอนสิทธิตามใบอนุญาต ต่อคณะกรรมการเพื่อพิจารณาภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับรายงาน การประเมินผลกระทบตามวรรคหนึ่ง ข้อ 15 ให้สำนักงำนประกาศคาขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตในระบบเครือข่ายคอมพิวเตอร์ของ สานักงานและให้ผู้โอนประกาศคาขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตในสื่อออนไลน์ เพื่อให้ประชาชนและ ผู้ที่อาจได้รับผลกระทบแสดงความคิดเห็นเป็นเวลาอย่างน้อยสิบห้าวัน ให้สานักงานรวบรวมความเห็นของประชาชนและผู้ที่อาจได้ รับผลกระทบตามวรรคหนึ่งเสนอ ต่อคณะกรรมการเพื่อพิจารณาภายในสามสิบวันนับแต่วันสิ้นสุดระยะเวลาการรับฟังความคิดเห็น ข้อ 16 ให้คณะกรรมการพิจารณา คำ ขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตโดยคานึงถึงปัจจัยตามข้อ 8 ให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันทาการนับแต่วันที่สานักงานเสนอความเห็นตามข้อ 15 หากการพิจารณา ยังไม่แล้วเสร็จ ให้คณะกรรมการขยายระยะเวลาการพิจารณาได้ไม่เกินสองครั้ง ครั้งละไม่เกินสามสิบวัน และต้องบันทึกเหตุผลในการขยายระยะเวลาไว้ทุกครั้ง ้ หนา 45 ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 295 ง ราชกิจจานุเบกษา 19 ธันวาคม 2565

คณะกรรมการอาจตั้งคณะอนุ กรรมการเพื่อพิจารณาคาขอโอนสิทธิตามใบอนุญาตได้ หรือ ตั้งที่ปรึกษาอิสระซึ่งมีคุณสมบัติตามภาคผนวก ก และแจ้งให้ผู้โอนรับทราบ โดยผู้โอนเป็นผู้รับผิดชอบ ค่าใช้จ่ายในการดาเนินการที่เกิดขึ้น ข้อ 17 ให้สานักงานมีหนังสือแจ้งผลการพิจารณาการโอนสิทธิตามใบอนุญาตของค ณะกรรมการ ตามข้อ 16 แก่ผู้โอนและผู้รับโอน โดยต้องระบุถึงสิทธิและหน้าที่ของผู้โอนและผู้รับโอน ตลอดจน เงื่อนไขใด ๆ ที่คณะกรรมการกาหนดเพิ่มเติม (ถ้ามี) รวมทั้งมาตรการอย่างใดอย่างหนึ่งที่คณะกรรมการ กาหนด เพื่อคุ้มครองผู้ใช้พลังงานตามความเหมาะสมและ จา เป็น พร้อมทั้งระยะเวลาในการ ชา ระ ค่าธรรมเนียมการออกใบอนุญาตฉบับใหม่ เมื่อมีการ ชา ระค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่งแล้ว ให้คณะกรรมการออกใบอนุญาตฉบับใหม่ ให้แก่ผู้รับโอนภายในเจ็ดวัน และให้ถือว่าใบอนุญาตฉบับเดิมเป็นอันยกเลิกไป ข้อ 18 ผู้โอนที่ไม่พอใจคำสั่งของคณะกรรมการมีสิ ทธิอุทธรณ์ต่อคณะกรรมการภายใน สามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับแจ้งคำสั่ง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขการยื่นอุทธรณ์และการพิจารณาอุทธรณ์ให้เป็นไปตามระเบียบ ของคณะกรรมการว่าด้วยหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขการอุทธรณ์และการพิจารณาอุทธรณ์ หมวด 4 การตรวจสอบภายหลั งการโอนสิทธิตามใบอนุญาต ข้อ 19 หลังจากที่คณะกรรมการได้ให้อนุญาตคำขอตามข้อ 16 แล้ว คณะกรรมการ อาจกาหนด ให้ผู้รับโอนตั้งคณะกรรมการติดตามตรวจสอบผลกระทบจากการโอนสิทธิตามใบอนุญาต โดยมีตัวแทนจากสานักงานและผู้รับโอน และอาจกาหนดให้ผู้รับโอนรายงานพฤติกรรมและผลกระทบ ต่อตลาดที่เกี่ยวข้อง ต่อคณะกรรมการตามหลักเกณฑ์และวิธีการพิจารณากาหนดมาตรการสาหรับ พฤติกรรมกีดกันการแข่งขันในกิจการพลังงานที่คณะกรรมการประกาศกาหนด คณะกรรมการมีอานาจกาหนดมาตรการเฉพาะตามลักษณะการประกอบกิจการพลังง ำน เพื่อควบคุมไม่ให้ผู้รับโอนกระทำการอย่างใดอันเป็นการผูกขาด หรือลดหรือจำกัดการแข่งขัน ในการให้บริการกิจการพลังงานได้ตลอดระยะเวลาที่ได้รับรายงานดังกล่าว ในกรณีที่มีพฤติการณ์เปลี่ยนแปลงไป ผู้รับโอนอาจยื่นคาร้องขอให้คณะกรรมการทบทวน มาตรการที่กาหนดขึ้นตามวรร คสองได้ บทเฉพาะกาล ข้อ 20 คำขออนุญาตโอนสิทธิตามใบอนุญาตซึ่งได้ยื่นและการอนุญาตโอนสิทธิตามใบอนุญาต ที่มีขึ้นก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ ให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกากับกิจการพลังงาน เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขการโอนสิทธิตามใบอนุญาตการประกอบกิจการพลังงาน พ.ศ. 2552 ้ หนา 46 ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 295 ง ราชกิจจานุเบกษา 19 ธันวาคม 2565

ข้อ 21 ผู้รับโอนที่ได้รับใบอนุญาตอยู่ก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ ยังคงมีสิทธิประกอบกิจการพลังงาน ตามขอบเขตการให้บริการและเงื่อนไขในการอนุญาตที่ได้รับอนุญาตเดิมต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรื อแย้งกับ ข้อกาหนดในประกาศนี้ ประกาศ ณ วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 25 6 5 เสมอใจ ศุขสุเมฆ ประธานกรรมการกากับกิจการพลังงาน ้ หนา 47 ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 295 ง ราชกิจจานุเบกษา 19 ธันวาคม 2565

ภาคผนวก ก คุณสมบัติของที่ปรึกษาอิสระ ที่ปรึกษาอิสระตามประกาศฉบับนี้ต้องมีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้ (1) เป็นสถาบันการเงิน หรือนิติบุคคลที่ จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยซึ่งมี วัตถุประสงค์หลักในการ ประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาทางด้านการเงิน ด้านบัญชี หรือด้านกฎหมาย (2) มีความเป็นอิสระ ไม่มีความเกี่ยวข้องหรือส่วนได้เสียกับผู้รับใบอนุญาตหรือผู้มีอานาจควบคุม ของผู้รับใบอนุญาตหรือผู้รับใบอนุญาตรายอื่นที่รวมกับผู้รับใบอนุญาตหรือผู้มีอานาจ ควบคุมของผู้รับใบอนุญาต ดังกล่าว พร้อมทั้งมีควำมสามารถและประสบการณ์ที่เพียงพอ ในการให้ความเห็น ภายใต้ลักษณะดังต่อไปนี้ (2.1) ไม่ได้ถือหุ้นของผู้รับใบอนุญำตหรือผู้มีอานาจควบคุมของผู้รับ ใบอนุญาต หรือผู้ถือหุ้น รายใหญ่ของผู้รับใบอนุญาต หรือบริษัทย่อยของผู้รับใบอ นุญาต หรือบริษัทร่วมของผู้รับใบอนุญาต หรือนิติบุคคล ที่อาจมีความขัดแย้งกับผู้รับใบอนุญาตหรือผู้มีอานาจควบคุมของผู้รับใบอนุญาต (2.2) ไม่ได้ถูกถือหุ้นโดยผู้รับใบอนุญำตหรือผู้มีอานาจควบคุมของผู้รับ ใบอนุญาต หรือผู้ถือหุ้น รายใหญ่ของผู้รับใบอนุญาต หรือบริษัทย่อยของผู้รับใบอนุญาต หรือบริษัทร่วมของผู้รับใบอนุญาต หรือนิติบุคคล ที่อาจมีความขัดแย้งกับผู้รับใบอนุญาตหรือผู้มีอานาจควบคุมของผู้รับใบอนุญาต (2.3) ไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน ที่ปรึกษาที่ไ ด้เงินเดือนประจา หรือผู้มีอานาจ ควบคุมของผู้รับ ใบอนุญาตหรื อผู้มีอานาจควบคุมของผู้รับใบอนุญาต หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้รับใบอนุญาต หรือบริษัทย่อย ของผู้รับใบอนุญาต หรือบริษัทร่วมของผู้รับใบอนุญาต หรือนิติบุคคล ที่อาจมีความขัดแย้งกับผู้รับใบอนุญาตหรือ ผู้มีอำนาจควบคุมของผู้รับใบอนุญาต (2.4) ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุร กิจกับผู้รับใบอนุญาตหรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้รับ ใบอนุญาต หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้รับใบอนุญาต หรือบริษัทย่อยของผู้รับใบอนุญาต หรือบริษัทร่วมของผู้รับ ใบอนุญาต หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งกับผู้รับใบอนุญาตหรือ ผู้มีอานาจควบคุมของผู้รับใบอนุญาต ใ นลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของตน และไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทาให้ไม่สามารถ ให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของผู้รับใบอนุญาตหรือผู้มีอานาจควบคุมของผู้รับใบอนุญาต (2.5) กรรมการ ผู้จัดการ ผู้ดำรงตำแ หน่งผู้อานวยการฝ่ายของที่ปรึกษา อิสระ หรือเทียบเท่า ขึ้นไป ต้องไม่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต หรือโดยการจ ดทะเบียนตามกฎหมาย ในลักษณะที่เป็น บิดามารดา คู่สมรส พี่น้อง และบุตร รวมทั้งคู่สมรสของบุตรของผู้บริหารผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอานาจควบคุม หรือบุคคลที่จะ ได้รับการเสนอให้เป็นผู้บริหารหรือผู้มีอานาจควบคุมของผู้รับใบอนุญาตหรือผู้มีอานาจควบคุมของผู้รับใบอนุญาต หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้รับใบอนุญาต หรือบริษัทย่อยของผู้รับใบอนุญาต หรือบริษัทร่วมของผู้รับใบอนุญาต (3) มีหลักเกณฑ์และแนวทางการปฏิบัติงานเป็นที่ปรึกษำทางด้านการเงิน ด้านบัญชี หรือด้าน กฎหมายที่ชัดเจน รัดกุมและเพียงพอ ทำให้เชื่อถือได้ว่าสามารถควบคุมให้การปฏิบัติงานเป็นที่ปรึกษาทาง ด้านการเงิน ด้านบัญชี หรื อด้านกฎหมายเป็นไปตามมาตรฐานและ จรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพและ ไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

• 2 - (4) ไม่มีพฤติกรรมหรือเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามี หรือเคยมีพฤติกรรมที่เป็นการขาด จรรยาบรรณหรือ มาตรฐานในการปฏิบัติงานเป็นที่ปรึกษาทา งด้านการเงิน ด้านบัญชี หรือด้าน กฎหมายหรือในการเป็นที่ปรึกษา ในลักษณะอื่นใดที่ต้องใช้ ความ รู้และความรับผิดชอบในทานอง เดียวกับการเป็นที่ปรึกษาทางด้านการเงิน ด้านบัญชี หรือด้านกฎหมาย หรือมีหรือเคยมีส่วนร่วม หรือสนับสนุนการกระทำดังกล่าวของบุคคลอื่น (5) กรรมการ ผู้จัดการ ผู้ดารงตาแหน่งผู้อานวยการฝ่ายของที่ปรึกษาอิสระ หรือเทียบเท่าขึ้นไป ต้องไม่ มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้ (5.1) เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ บุคคลล้มละลาย คนไร้ความสามารถ หรือคน เสมือนไร้ความสามารถ (5.2) อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูก ดาเนินคดีอาญาที่มีลักษณะเป็นการ หลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต หรือเคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดว่ากระทำ ความผิดคดีอาญาที่มีลักษณะดังกล่าว (5.3) อยู่ระหว่างต้องห้ามมิให้เป็นหรือปฏิบัติหน้าที่เป็นกรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอานาจ ในการจัดการ หรือที่ปรึกษาของที่ปรึกษาอิสระ (5.4) มีพฤติกรรมหรือเหตุอันควรเชื่อว่ามี หรือเคยมีพฤติกรรมที่เป็นการขาด จรรยาบรรณ หรือมาตรฐา นในการปฏิบัติงานเป็นที่ปรึกษาทางด้านการเงิน ด้านบัญชี หรือด้านกฎหมาย หรือในการเป็น ที่ปรึกษาในลักษณะอื่นใดที่ ต้องใช้ความรู้และความรับผิดชอบ ในทานองเดียวกับการเป็นที่ปรึกษาทางด้าน การเงิน ด้านบัญชี หรือด้านกฎหมาย หรือมีหรือเคยมีส่วนร่วม หรือสนับสนุนการ กระทำดังกล่าวของบุคคลอื่น (5.5) มีพฤติกรรมหรือเหตุอันควรเชื่อว่ามีหรือเคยมีพฤติกรรมที่ส่อไปในทางไม่สุจริต หรือ ฉ้อฉลต่อผู้อื่น หรือมีหรือเคยมีส่วนร่วมหรือสนับสนุนการกระทำดังกล่าวของบุคคลอื่น