ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 35/2565 เรื่อง ข้อกำหนดว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 35/2565 เรื่อง ข้อกำหนดว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 51 (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 15/2565 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป ลงวันที่ 23 กันยายน พ.ศ. 2565 และข้อ 74 (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2565 เรื่อง กำรขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคล ในวงจากัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ ลงวันที่ 23 กันยายน พ.ศ. 2565 สำนักงานออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ข้อกำหนดสิทธิที่ผู้ออกหุ้นกู้ต้องยื่นต่อสานักงานตามประกา ศดังต่อไปนี้ ต้องมี ความชัดเจน เป็นธรรม และประกอบด้วยรายการและสาระสำคัญอย่างน้อยตามที่กาหนดในข้อ 2 ( 1 ) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขาย ตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป ( 2 ) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขาย ตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มี ลักษณะเฉพาะ ข้อ 2 ข้อกาหนดสิทธิต้องประกอบด้วยรายการและสาระสำคัญอย่างน้อย ดังต่อไปนี้ ( 1 ) ลักษณะสำคัญของหุ้น กู้ ซึ่งต้องระบุถึงสิทธิ เงื่อนไข และผลประโยชน์ตอบแทนตามหุ้นกู้ ( 2 ) ทรัพย์สินที่เป็นประกันหรือหลักประกันอื่น (กรณีหุ้นกู้มีประกัน) ซึ่งต้องระบุถึงคารับรอง ของผู้ออกหุ้นกู้มีประกันที่จะจำนอง จำนำ หรือให้หลักประกันอย่างอื่นให้กับผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ เพื่ อเป็นประกันหุ้นกู้ภายในระยะเวลาตามมาตรา 44 ( 3 ) วิธีการแปลงสภาพแห่งสิทธิ (กรณีหุ้นกู้แปลงสภาพ) ( 4 ) หน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้ ( 5 ) การไถ่ถอนหุ้นกู้และการซื้อคืนหุ้นกู้ ( 6 ) วิธีการ เวลา และสถานที่สำหรับการชำระหนี้ตามหุ้นกู้ ( 7 ) ผลของการผิดข้อกาหนดหรือเงื่อนไขในข้อกำหนดสิทธิ ( 8 ) การประชุมผู้ถือหุ้นกู้ ( 9 ) อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ( 10 ) การแต่งตั้งและการเปลี่ยนแปลงผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ซึ่งต้องระบุถึงคายินยอมของผู้ถือหุ้นกู้ ที่จะให้ผู้ออกหุ้นกู้แต่งตั้ง ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ( 11 ) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิ ้ หนา 16 (เล่มที่ 1) ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 276 ง ราชกิจจานุเบกษา 29 พฤศจิกายน 2565

( 12 ) การโอนหุ้นกู้ ( 13 ) ตัวอย่างใบหุ้นกู้แนบท้ายข้อกำหนดสิทธิ ข้อ 3 ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 77/2558 เรื่อง ข้อกำหนดว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้ และผู้ถือหุ้นกู้ ลงวันที่ 27 ตุลาคม พ.ศ. 2558 ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงการอ้างอิง ประกาศฉบับนี้ ข้อ 4 ให้บรรดาคาสั่งและหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศสานักงาน คณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 77/2558 เรื่อง ข้อกาหนดว่าด้วย สิทธิและหน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้ ลงวันที่ 27 ตุลาคม พ.ศ. 2558 ซึ่งใช้บังคับอยู่ ก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ยังคงมีผลใช้บังคับได้ต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีคำสั่งและหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2565 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 23 กันยายน พ.ศ. 25 6 5 รื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ้ หนา 17 (เล่มที่ 1) ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 276 ง ราชกิจจานุเบกษา 29 พฤศจิกายน 2565