ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สม. 31/2565 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 66)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สม. 31/2565 เรื่อง การกาหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคาขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 66) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 19 (3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 สำนักงานออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิกความใน (4) (5) และ (5/1) ของข้อ 4 แห่งประกาศสานักงาน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547 เรื่อง การกำหนด ค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคาขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สม. 43/2563 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคาขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 61) ลงวันที่ 17 กรกฎาคม พ.ศ. 2563 และให้ใช้ความ ต่อไปนี้แทน “(4) เป็นบริษัทที่ออกตราสารหนี้หรือศุกูกในลักษณะโครงการที่ได้ยื่นปรับปรุงข้อมูลบริษัท ด้วยแบบ 69 - PO - MTN (ส่วนที่ 3 : แบบ 69 - PO - SUPPLEMENT ) แบบ 69 - PP - MTN (ส่วนที่ 3 : แบบ 69 - PP - SUPPLEMENT ) แบบ 69 - FD - MTN (ส่วนที่ 3 : 69 - FD - SUPPLEMENT ) แบบ 69 - PO - MTN - SUKUK (ส่วนที่ 3 : แบบ 69 - PO - SUPPLEMENT - SUKUK ) หรือแบบ 69 - PP - MTN - SUKUK (ส่วนที่ 3 : แบบ 69 - PP - SUPPLEMENT - SUKUK ) เฉพาะกรณีการยื่นแบบดังกล่าว ให้ได้รับยกเว้นไม่ต้องชำระค่าธรรมเนียมตามข้อ 5 (1) (5) เป็นบริษัทที่ออกหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงเฉพาะกรณีการยื่นแบบ 69 - SN (ส่วนที่ 2 : แบบ 69 - SN - 2 ) ให้ได้รับยกเว้นไม่ต้องชำระค่าธรรมเนียมตามข้อ 5 (1) แต่ไม่รวมถึงกรณีที่บริษัทยื่นแบบ เพื่อขอ เพิ่มวงเงินการเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง ให้ชำระค่าธรรมเนียมตามข้อ 6/2 (2) วรรคสอง (5/1) เป็นบริษัทที่ออกตราสารหนี้ระยะสั้นในลักษณะโครงการตามข้อ 6/1 (1) (ข) หรือศุกูกระยะสั้นในลักษณะโครงการตามข้อ 8/1 (1) (ข) เฉพาะกรณีการยื่นแบบ 69 - PO - MTN (ส่วนที่ 2 : แบบ 69 - PO - PRICING ) แบบ 69 - PP - MTN (ส่วนที่ 2 : แบบ 69 - PP - PRICING ) แบบ 69 - FD - MTN (ส่วนที่ 2 : แบบ 69 - FD - PRICING ) แบบ 69 - PO - MTN - SUKUK (ส่วนที่ 2 : แ บบ 69 - PO - PRICING - SUKUK ) ห รื อแ บบ 69 - PP - MTN - SUKUK (ส่ว น ที่ 2 : แ บบ 69 - PP - PRICING - SUKUK ) ที่ได้ยื่นในระหว่างโครงการเพื่อเสนอขายตราสารหนี้ระยะสั้นหรือศุกูกระยะสั้น ที่ได้ชำระค่าธรรมเนียมโครงการแล้ว ให้ได้รับยกเว้นไม่ต้องชำระค่าธรรมเนียมตามข้อ 5 (1)” ้หนา 5 (เล่มที่ 1) ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 276 ง ราชกิจจานุเบกษา 29 พฤศจิกายน 2565

ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 6/1 แห่งประกาศสานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547 เรื่อง การกาหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการ ข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคาขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สม. 28/2561 เรื่อง การกาหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคาขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 49) ลงวันที่ 11 พฤษภาคม พ.ศ. 2561 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ ข้อ 6/1 ค่าธรรมเนียมในการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ ประเภทหุ้นกู้ ตั๋วเงิน หรือพันธบัตร ให้คิดในอัตราดังต่อไปนี้ เว้นแต่เป็นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การเสนอขายหุ้นกู้ที่มีลักษณะตามข้อ 6/2 ( 1 ) กรณีการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้น ตั๋วเงินระยะสั้น หรือพันธบัตรที่มีกาหนดเวลาไถ่ถอน ไม่เกินสองร้อยเจ็ดสิบวัน ให้คิดในอัตรา ดังนี้ (ก) การเสนอขายในลักษณะรายครั้ง 1 . กรณีเสนอขายเฉพาะต่อผู้ลงทุนสถาบัน ให้คิดในอัตรารุ่นละ 20,000 บาท 2 . กรณีเสนอขายต่อผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือเสนอขาย ต่อผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ผู้ลงทุนรายใหญ่และผู้ลงทุนสถาบัน แล้วแต่กรณี ให้คิดใ นอัตรารุ่นละ 30,000 บาท 3 . กรณีเสนอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไปซึ่งเข้าข่ายการพิจารณาคาขออนุญาต กรณีเร่งด่วน ( fast track ) ให้คิดในอัตราร้อยละ 0.005 ของมูลค่าของตราสารที่จะเสนอขาย ในแต่ละรุ่น โดยให้ชำระค่าธรรมเนียมขั้นต่ำของแต่ละรุ่นในอัตรา 30,000 บาท ทั้งนี้ ให้คิดค่าธรรมเนียมขั้นสูงสุดในแต่ละรุ่นไม่เกิน 100,000 บาท 4 . กรณีเสนอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไปซึ่งเข้าข่ายการพิจารณาคาขออนุญาต กรณีทั่วไป ให้คิดในอัตราร้อยละ 0.01 ของมูลค่าของตราสารที่จะเสนอขายในแต่ละรุ่น โดยให้ชำระ ค่าธรรมเนียมขั้นต่าของแต่ละรุ่นในอัตรา 50,000 บาท ทั้งนี้ ให้คิดค่าธรรมเนียมขั้นสูงสุดในแต่ละรุ่น ไม่เกิน 200,000 บาท (ข) การเสนอขายในลักษณะโครงการ 1 . กรณีเสนอขายเฉพาะต่อผู้ลงทุนสถาบัน ให้คิดในอัตรา 100,000 บาท ต่อโครงการ 2 . กรณี เสนอขายต่อผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือเสนอขาย ต่อผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ผู้ลงทุนรายใหญ่และผู้ลงทุนสถาบัน แล้วแต่กรณี ให้คิดในอัตรา 150,000 บาท ต่อโครงการ 3 . กรณีเสนอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไปซึ่งเข้าข่ายการพิจารณาคาขออนุญาต กรณีเร่งด่ วน ( fast track ) ให้คิดในอัตรา 200,000 บาทต่อโครงการ ้หนา 6 (เล่มที่ 1) ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 276 ง ราชกิจจานุเบกษา 29 พฤศจิกายน 2565

4 . กรณีเสนอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไปซึ่งเข้าข่ายการพิจารณาคาขออนุญาต กรณีทั่วไป ให้คิดในอัตรา 400,000 บาทต่อโครงการ ( 2 ) กรณีเสนอขายหุ้นกู้หรือพันธบัตร ในกรณีอื่นใดนอกจากกรณีตาม (1) ให้คิดในอัตรา ดังนี้ (ก) หุ้นกู้หรือพันธบัตรที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หรือผู้ลงทุน รายใหญ่ ประเภทใดประเภทหนึ่งหรือหลายประเภทรวมกัน ให้คิดในอัตรารุ่นละ 50,000 บาท (ข) หุ้นกู้หรือพันธบัตรที่เสนอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไป 1 . ก รณีเข้าข่ายการพิจารณาคำขออนุญาตกรณีเร่งด่วน ( fast track ) ให้คิด ในอัตราร้อยละ 0.01 ของมูลค่าของหุ้นกู้หรือพันธบัตรที่เสนอขายในแต่ละรุ่น โดยให้ชำระ ค่าธรรมเนียมขั้นต่ำของแต่ละรุ่นในอัตรา 50,000 บาท ทั้งนี้ ให้คิดค่าธรรมเนียมขั้นสูงสุด ในแต่ละรุ่นไม่ เกิน 500,000 บาท 2 . กรณีเข้าข่ายการพิจารณาคำขออนุญาตกรณีทั่วไป ให้คิดในอัตราร้อยละ 0.02 ของมูลค่าของหุ้นกู้หรือพันธบัตรที่เสนอขายในแต่ละรุ่น โดยให้ชาระค่าธรรมเนียมขั้นต่าของแต่ละรุ่น ในอัตรา 50,000 บาท ทั้งนี้ ให้คิดค่าธรรมเนียมขั้นสูงสุดในแต่ละรุ่นไม่เกิน 1,000,000 บาท ในการคำนวณมูลค่าของหุ้นกู้ ตั๋วเงิน หรือพันธบัตรที่เสนอขายตามวรรคหนึ่ง ให้ใช้ราคาเสนอขาย เป็นฐานในการคิดค่าธรรมเนียม ” ข้อ 3 ให้ยกเลิกความในข้อ 6/2 แห่งประกาศสานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547 เรื่อง การกาหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคาขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกา กับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สม. 43/2563 เรื่อง การกาหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคาขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 61) ลงวันที่ 17 กรกฎาคม พ.ศ. 2563 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ ข้อ 6/2 ค่าธรรมเนียมในการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ ประเภทหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง ตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทประกันภัย และหุ้นกู้ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ให้คิดในอัตรา ดังต่อไปนี้ ( 1 ) การเสนอขา ยในลักษณะรายครั้ง (ก) กรณีเสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หรือผู้ลงทุนรายใหญ่ ประเภทใดประเภทหนึ่งหรือหลายประเภทรวมกัน ให้คิดในอัตรารุ่นละ 50,000 บาท (ข) กรณีเสนอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไป ให้คิดในอัตราร้อยละ 0.01 ของมูลค่า ของหุ้นกู้ที่จะเสนอขายในแต่ละรุ่น โดยให้ชาระค่าธรรมเนียมขั้นต่าของแต่ละรุ่นในอัตรา 50,000 บาท ทั้งนี้ ให้คิดค่าธรรมเนียมขั้นสูงสุดในแต่ละรุ่นไม่เกิน 500,000 บาท ้หนา 7 (เล่มที่ 1) ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 276 ง ราชกิจจานุเบกษา 29 พฤศจิกายน 2565

( 2 ) การเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงซึ่งออกโดยสถาบันการเงินในลักษณะโครงการที่ได้ยื่น แบ บ 69 - SN (ส่วนที่ 1 : แบบ 69 - SN - 1 ) ให้คิดในอัตราร้อยละ 0.01 ของมูลค่าของหุ้นกู้ที่จะ เสนอขายซึ่งระบุในแบบดังกล่าว โดยให้ชาระค่าธรรมเนียมขั้นต่าในอัตรา 50,000 บาท ทั้งนี้ ให้คิดค่าธรรมเนียมขั้นสูงสุดในแต่ละโครงการไม่เกิน 500,000 บาท กรณีสถาบันการเงินตาม (2) วรรคหนึ่ง ชาระค่าธรรมเนียมการยื่นแบบในครั้งก่อนน้อยกว่า 500,000 บาท หากสถาบันการเงินดังกล่าวยื่นแบบเพื่อขอเพิ่มวงเงินการเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง ภายในระยะเวลาที่เหลืออยู่ของโครงการเดิม ค่าธรรมเนียมที่ต้องชาระเพิ่มเติม ตามอัตราที่กาหนด ใน (2) วรรคหนึ่ง เมื่อรวมกับค่าธรรมเนียมที่ได้ชาระไว้แล้วสาหรับโครงการเดิมนั้น ให้คิดไม่เกิน 500,000 บาท ในการคานวณมูลค่าของหุ้นกู้ที่เสนอขายตามวรรคหนึ่ง ให้ใช้ราคาเสนอขายเป็นฐานในการ คิดค่าธรรมเนียม ” ข้อ 4 ให้ยกเลิกความใน (ก) ของ (1) ในข้อ 8 แห่งประกาศสานักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบ แสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคาขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สม. 28/2561 เรื่อง การกาหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคาขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 49) ลงวันที่ 11 พฤษภาคม พ.ศ. 2561 และให้ใช้ความต่อ ไปนี้แทน “( ก) กรณีเป็นการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้น ตั๋วเงินระยะสั้น หรือพันธบัตรที่มีกำหนดเวลาไถ่ถอน ไม่เกินสองร้อยเจ็ดสิบวันตามข้อ 6/1 (1) (ก) 1. และ 2. และข้อ 6/1(1) (ข) ” ข้อ 5 ให้ยกเลิกความในข้อ 8/1 แห่งประกาศสานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547 เรื่อง การกาหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคาขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกา กับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สม. 59/2561 เรื่อง การกาหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคาขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 51) ลงวันที่ 5 ตุลาคม พ.ศ. 2561 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ ข้อ 8/1 ค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายศุกูกให้คิดในอัตรา ดังต่อไปนี้ ( 1 ) ในกรณีเป็นการเสนอขายศุกูกระยะสั้นที่มีกาหนดเวลาไถ่ถอนไม่เกินสองร้อยเจ็ดสิบวัน ให้คิดในอัตรา ดังนี้ (ก) การเสนอขายในลักษณะรายครั้ง 1 . กรณีเสนอขายเฉพาะต่อผู้ลงทุนสถาบัน ให้ คิดในอัตรารุ่นละ 20,000 บาท ้หนา 8 (เล่มที่ 1) ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 276 ง ราชกิจจานุเบกษา 29 พฤศจิกายน 2565

2 . กรณีเสนอขายต่อผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือเสนอขาย ต่อผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ผู้ลงทุนรายใหญ่และผู้ลงทุนสถาบัน แล้วแต่กรณี ให้คิดในอัตรารุ่นละ 30,000 บาท 3 . กรณีเสนอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไป ให้คิดในอัตราร้อยละ 0.01 ของมูลค่าของศุกูกที่จะเสนอขายในแต่ละรุ่น โดยให้ชาระค่าธรรมเนียมขั้นต่าของแต่ละรุ่นในอัตรา 50,000 บาท ทั้งนี้ ให้คิดค่าธรรมเนียมขั้นสูงสุดในแต่ละรุ่นไม่เกิน 200,000 บาท (ข) การเสนอขายในลักษณะโครงการ 1 . กรณีเสนอขายเฉพำะต่อผู้ลงทุนสถาบัน ให้คิดในอัตรา 100,000 บาท ต่อโครงการ 2 . กรณีเสนอขายต่อผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือเสนอขาย ต่อผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ผู้ลงทุนรายใหญ่และผู้ลงทุนสถาบัน แล้วแต่กรณี ให้คิดในอัตรา 150,000 บาทต่อโครงการ 3 . กรณีเส นอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไป ให้คิดในอัตรา 400,000 บาท ต่อโครงการ ( 2 ) ในกรณีเป็นการเสนอขายศุกูกในกรณีอื่นนอกเหนือจาก (1) ให้คิดตามอัตรา ดังนี้ (ก) กรณีเสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ ประเภทใดประเภทหนึ่งหรือหลายประเภทรวมกัน ให้คิดในอัตรารุ่นละ 50,000 บาท (ข) กรณีเสนอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไป ให้คิดในอัตราร้อยละ 0.02 ของมูลค่า ของศุกูกที่เสนอขายในแต่ละรุ่น โดยให้ชาระค่าธรรมเนียมขั้นต่าของแต่ละรุ่นในอัตรา 50,000 บาท ทั้งนี้ ให้ คิดค่าธรรมเนียมขั้นสูงสุดในแต่ละรุ่นไม่เกิน 1,000,000 บาท ในการคานวณมูลค่าของศุกูกที่เสนอขายตามวรรคหนึ่ง ให้ใช้ราคาเสนอขายเป็นฐานในการ คิดค่าธรรมเนียม ให้นำความในข้อ 7 และข้อ 8 (1) มาใช้บังคับกับการคานวณและชาระค่าธรรมเนียม การยื่นแบบแสดงรายการข้อมู ลการเสนอขายศุกูก โดยอนุโลม ” ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2565 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 23 กันยายน พ.ศ. 25 6 5 รื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ้หนา 9 (เล่มที่ 1) ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 276 ง ราชกิจจานุเบกษา 29 พฤศจิกายน 2565