ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 43/2565 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการดำเนินการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุน โดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 43 / 2565 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการดาเนินการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และนายทะเบียนหลักทรัพย์ ที่เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุน โดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล อาศัยอานาจตามความในข้อ 5 (1) ประกอบกับข้อ 12 วรรคหนึ่ง (3) และ (12) และข้อ 14 แห่งประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ข้อ 11 วรรคหนึ่ง แห่งประกาศ คณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้าง การบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ซึ่งแก้ไ ขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกากับ ตลาดทุน ที่ ทธ. 71/2563 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 14) ลงวันที่ 4 ธันวาคม พ.ศ. 2563 และข้อ 5 (1) ประกอบกับข้อ 6 (2) (ก) (ข) และ (จ) และข้อ 9 (1) และ (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทธ. 37/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการสำหรับสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และ นายทะเบียนหลักทรัพย์ ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรม เพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับ ตลาดทุน ลงวันที่ 25 เมษายน พ.ศ. 2560 สำนักงานออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤศจิกายน พ.ศ. 2565 เป็นต้นไป ข้อ 2 ในประ กาศนี้ “ โครงการทดสอบ ” หมายความว่า โครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุน การให้บริการในตลาดทุน โดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล ( Digital Infrastructure Regulatory Sandbox ) “ ผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ ” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และได้รับความเห็นชอบให้เข้าร่วม โครงการทดสอบตามประกาศนี้ ้ หนา 29 ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 269 ง ราชกิจจานุเบกษา 15 พฤศจิกายน 2565

“ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบการประกอบการ เป็นศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ตามประกาศสานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการขอรับความเห็นชอบการประกอบการเป็นสานักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ หรือการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนั บสนุน การให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน และเข้าร่วมโครงการทดสอบตามประกาศนี้ “ นายทะเบียนหลักทรัพย์ ” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบการให้บริการเป็น นายทะเบียนหลักทรัพย์ตามประกาศสานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการขอรับความเห็นชอบ การประกอบการเป็นสานักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ หรือการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุน การให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน และเข้าร่วมโครงการทดสอบตามประกาศนี้ “ ระบบเว็บพอร์ทัล ” ( Web Portal ) หมายความว่า ระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่ถูกพัฒนาขึ้น ภายใต้โครงการพัฒนาระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล เพื่อให้บริการจัดการข้อมูลในกิจกรรมที่เกี่ยวข้อง กับการทำธุรกรรมตราสารหนี้ในตลาดแรก เช่น การขออนุญาตออกและเสนอขาย การจองซื้อ การรายงานผลการขาย หรือการจัดทำทะเ บียนหลักทรัพย์และการรับฝากหลักทรัพย์ในระบบ ไร้ใบหลักทรัพย์ ( scripless ) เป็นต้น “ ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล ” ( Digital Infrastructure ) หมายความว่า ระบบโครงสร้าง พื้นฐานดิจิทัลของตลาดทุนไทยภายใต้บันทึกข้อตกลงความร่วมมือโครงการระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทั ล ของตลาดทุนไทยระหว่างกองทุนส่งเสริมการพัฒนาตลาดทุนและสำนักงาน โดยเป็นระบบที่มี การเชื่อมต่อธุรกรรมระหว่างกระบวนการต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมในตลาดทุน “ ธุรกรรมในตลาดทุน ” หมายความรวมถึง กระบวนการการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ การซื้อขายแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ การชาระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ การให้บริการรับฝากและถอนหลักทรัพย์ และการจัดทำทะเบียนหลักทรัพย์ “ ชุดข้อมูลมาตรฐานการจัดสรรหลักทรัพย์ ” หมายความว่า ชุดข้อมูลมาตรฐานสาหรับ การนาส่งข้อมูลผ่านระบบเว็บพอร์ทัล เพื่อประโยชน์ในการรวบรวมข้อมูลการจองซื้อหลักทรัพย์ที่ได้รับ การจัดสรรแล้วของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ข้อ 3 การจัดการข้อมูลของผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ และการดาเนินการของศูนย์รับฝาก หลักทรัพย์และนายทะเบียนหลักทรัพย์ ตามโครงการทดสอบ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ดังต่ อไปนี้ ( 1 ) การจัดการข้อมูลเกี่ยวกับการให้บริการของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหมวด 1 ( 2 ) การดาเนินการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และนายทะเบียนหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตาม หมวด 2 ้ หนา 30 ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 269 ง ราชกิจจานุเบกษา 15 พฤศจิกายน 2565

หมวด 1 การจัดการข้อมูลเกี่ยวกับการให้บริการ ของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ข้อ 4 เพื่อให้ผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ทุกรายที่อยู่ในกระบวนการจัดจาหน่ายหลักทรัพย์ ที่เสนอขายในธุรกรรมเดียวกัน มีข้อมูลการจองซื้อหลักทรัพย์ที่ถูกต้อง ครบถ้วน และเป็นปัจจุบัน ให้ผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ดาเนินการเกี่ยวกับการจัดการข้อมูลดังกล่าวตามหลักเกณฑ์ ที่กาหนดเกี่ยวกับ การจัดการข้อมูลในหมวดนี้เพิ่มเติมจากหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในประกาศสานักงานคณะกรรมการกากับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสำหรับผู้ประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อ 5 ในการเข้าร่วมโครงการทดสอบ ให้ผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะเข้าร่วม โครงการทดสอบ ยื่นคาขอรับความเห็นชอบต่อสานักงาน พร้อมเอกสารหลักฐานประกอบคาขอ ที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสาหรับประชาชน โดยผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ดังกล่าวต้องมีคุณสมบัติ ที่ครบถ้วน ดังต่อไปนี้ ( 1 ) มีการประเมินความเสี่ยงและการบริหารจัดการความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการทดสอบ ( 2 ) มีแผนการรายงานผลการทดสอบและความคืบหน้าในการทดสอบให้สำนักงานทราบ อย่างต่อเนื่อง ในช่วงเวลาทดสอบ ( 3 ) มีแผนรองรับการออกจากโครงการทดสอบ ( exit strategy ) ที่ชัดเจน ( 4 ) มีแผนกาหนดขอบเขตการทดสอบในวงจำกัด เพื่อลดผลกระทบหรือความเสียหายอย่างมี นัยสำคัญต่อผู้ลงทุนหรือตลาดทุนในวงกว้าง ( 5 ) มีการกาหนดระยะเวลาในการเข้าร่วมโครงการทดสอบ ทั้งนี้ ไม่เกิน 1 ปีนับแต่วันที่ ได้รับความเห็นชอบ ให้สำนักงานพิจารณาคำขอรับความเห็นชอบเข้าร่วมโครงการทดสอบตามวรรคหนึ่งภายใน 60 วัน นับแต่วันที่สานักงานได้รับคาขอและเอกสารหลักฐานประกอบคาขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสาหรับ ประชาชน ข้อ 6 ในการจัดการข้อมูลเกี่ยวกับการให้บริการของผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ในโคร งการ ทดสอบตามประกาศนี้ ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องดำเนินการรวบรวมและนาส่งข้อมูลที่ถูกต้อง ครบถ้วน และเป็นปัจจุบัน ผ่านระบบเว็บพอร์ทัลอย่างมีประสิทธิภาพ ทั้งนี้ ผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ ต้องจัดให้มีการปฏิบัติงานที่แยกการดาเนินการภายใต้โครงการทดสอบออกจากกำรดาเนินการอื่น อย่างชัดเจนด้วย ในกรณีที่ผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ไม่ดาเนินการตามที่กำหนดไว้ในวรรคหนึ่ง สานักงานอาจสั่งให้ ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์นั้นแก้ไขให้ถูกต้องภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ้ หนา 31 ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 269 ง ราชกิจจานุเบกษา 15 พฤศจิกายน 2565

ข้อ 7 สานักงานอาจสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์เมื่อมีเหตุ อย่างใดอย่างหนึ่งอันควรเชื่อได้ว่า ( 1 ) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามรายละเอียดที่แสดงไว้ในข้อ 5 (1) (2) (3) หรือ (4) แล้วแต่กรณี หรือก่อให้เกิดผลกระทบหรือความเสียหายอย่างมีนัยสาคัญต่อผู้ลงทุน หรือตลาดทุนในวงกว้าง ( 2 ) ผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ไม่ดาเนินการตามที่กาหนดในข้อ 6 วรรคหนึ่ง หรือไม่ปฏิบัติ ตามคาสั่งของสำนักงานตามที่กาหนดในข้อ 6 วรรคสอง ข้อ 8 ให้การให้ความเห็นชอบเข้าร่วมโค รงการทดสอบตามประกาศนี้ สิ้นสุดลงเมื่อ ( 1 ) ครบกาหนดระยะเวลาการเข้าร่วมโครงการทดสอบตามข้อ 5 (5) เว้นแต่จะได้รับอนุญาต จากสานักงานให้ยุติการทดสอบก่อนครบกาหนดระยะเวลาหรือได้รับการผ่อนผันให้ขยายระยะเวลา การทดสอบออกไป โดยผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ได้ยื่นคาขอพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานต่อสานักงาน ก่อนยุติการทดสอบหรือก่อนครบกาหนดระยะเวลาทดสอบไม่น้อยกว่า 30 วัน ทั้งนี้ ตามขั้นตอน และวิธีการที่ระบุไว้ในคู่มือสำหรับประชาชน ( 2 ) สำนักงานสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบตามข้อ 7 หมวด 2 การดำเนินการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และนายทะเบียนหลักทรัพย์ ข้อ 9 ให้นายทะเบียนหลักทรัพย์สอบทานชุดข้อมูลมาตรฐานการจัดสรรหลักทรัพย์ที่ได้รับ จากผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ทุกรายผ่านระบบเว็บพอร์ทัล รวบรวมข้อมูลรายชื่อผู้ได้รับจัดสรรหลักทรัพย์ และบันทึกทะเบียนหลักทรัพย์ให้ถูกต้อง ครบถ้วน ตรงต่อความเป็นจริง โดยพิจารณาจากชุดข้อมูล มาตรฐานการจัดสรรหลักทรัพย์ตามที่ได้รับจากผู้จัดจาหน่ายหลักทรัพย์ผ่านระบบเว็บพอร์ทัล และให้ นายทะเบียนหลักทรัพย์นำส่งชุดข้อมู ลมาตรฐานการจัดสรรหลักทรัพย์ที่นายทะเบียนหลักทรัพย์ ได้สอบทานแล้วให้แก่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ผ่านระบบเว็บพอร์ทัลด้วย ข้อ 10 ในการรับฝากหลักทรัพย์ในระบบไร้ใบหลักทรัพย์ ( scripless ) ให้ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ดาเนินการโดยพิจารณาจากชุดข้อมูลมาตรฐานการจัดสรรหลักทรัพย์ที่ได้รับจากนายทะเบียนหลักทรัพย์ ตามข้อ 9 และเมื่อดาเนินการตามกระบวนการรับฝากหลักทรัพย์แล้ว ให้ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ แจ้งยืนยันผลการรับฝากหลักทรัพย์ผ่านระบบเว็บพอร์ทัลด้วย ข้อ 11 ให้ศูนย์รับฝากห ลักทรัพย์จัดให้มีระบบงานที่สามารถบริหารความต่อเนื่องในการ ดาเนินธุรกิจ โดยให้นาความในข้อ 22 ข้อ 23 ข้อ 24 ข้อ 25 และข้อ 26 ในส่วนที่ 1 การบริหารความต่อเนื่องในการดาเนินธุรกิจ ของหมวด 6 การบริหารความต่อเนื่องในการดาเนินธุรกิจ ้ หนา 32 ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 269 ง ราชกิจจานุเบกษา 15 พฤศจิกายน 2565

และความมั่นคงปลอดภัยของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ แห่งประกาศคณะกรรมการกากับตลาดทุน ที่ ทธ. 32/2559 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบการเป็นสานักหักบัญชี หลักทรัพย์และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2559 มาใช้บังคับโดยอนุ โลม ข้อ 12 ให้นายทะเบียนหลักทรัพย์จัดให้มีมาตรการรองรับเมื่อเกิดกรณีฉุกเฉินที่อาจมีผลกระทบ ต่อการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ โดยให้นาความในข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการ กำกับตลาดทุน ที่ ทด. 95/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้บริการเป็นนายทะเบียน หลักทรัพย์ ลงวันที่ 28 ตุลาคม พ.ศ. 2552 มาใช้บังคับโดยอนุโลม ประกาศ ณ วันที่ 11 ตุลาคม พ.ศ. 256 5 รื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ้ หนา 33 ่ เลม 139 ตอนพิเศษ 269 ง ราชกิจจานุเบกษา 15 พฤศจิกายน 2565